Ang Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ay nag-anunsyo ng isang civil enforcement action laban sa Binance, ang cryptocurrency exchange platform, at ang CEO nito, Changpeng Zhao, para sa maraming paglabag sa Commodity Exchange Act (CEA) at mga regulasyon ng CFTC. Kinakasuhan din ng reklamo si Samuel Lim, ang dating chief compliance officer ng Binance, sa pagtulong at pag-abay sa mga paglabag ng exchange.
Ayon sa reklamo, pinatakbo ng Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited, at Binance (Services) Holdings Limited (magkasama, Binance) ang Binance centralized digital asset trading platform at maraming iba pang corporate entity sa pamamagitan ng sadyang malabo na karaniwang negosyo. Ang mga nasasakdal ay pinaghihinalaang sadyang binabalewala ang mga naaangkop na probisyon ng CEA habang nakikibahagi sa isang kalkuladong diskarte ng regulatory arbitrage sa kanilang komersyal na benepisyo.
Sa patuloy na paglilitis nito laban sa mga nasasakdal, humihingi ang ahensya ng disgorgement, mga parusang sibil sa pera, permanenteng pagbabawal sa pangangalakal at pagpaparehistro, at isang permanenteng utos laban sa karagdagang mga paglabag sa mga regulasyon ng CEA at CFTC, gaya ng sinisingil.
Ang background ng kaso
Ang reklamo ay nagsasaad na ang Binance ay nag-alok at nagsagawa ng mga transaksyon ng mga commodity derivatives sa at para sa mga tao sa US mula Hulyo 2019 hanggang sa kasalukuyan. Ang programa sa pagsunod ng Binance ay hindi epektibo, at sa direksyon ni Zhao, inutusan ni Binance ang mga empleyado at customer nito na iwasan ang mga kontrol sa pagsunod upang mapakinabangan ang kita ng kumpanya.
Sinisingil din ng reklamo ang Binance ng pagkilos bilang itinalagang contract market o swap execution facility batay sa tungkulin nito sa pagpapadali sa mga transaksyon ng derivatives nang hindi nagrerehistro sa CFTC, kung kinakailangan.
Ayon sa reklamo, sa halos lahat ng nauugnay na panahon, hindi hiniling ng Binance sa mga customer nito na magbigay ng anumang impormasyon sa pagpapatunay ng pagkakakilanlan bago mag-trade sa platform, sa kabila ng legal na tungkulin na ang mga entity tulad ng Binance na gumagana bilang futures commission merchant (FCMs) ay nangongolekta ng naturang impormasyon. . Nabigo rin itong ipatupad ang mga pangunahing pamamaraan sa pagsunod na idinisenyo upang maiwasan at matukoy ang pagpopondo ng terorista at money laundering.
Ang reklamo ay higit pang nagsasaad na kahit na matapos na pinaghihigpitan ng Binance ang mga customer sa US mula sa pangangalakal sa platform nito, inatasan ng Binance ang mga customer nito – lalo na, ang mga customer nitong VIP na nakabase sa US na mahalaga sa komersyo – sa mga pinakamahusay na paraan para sa pag-iwas sa mga kontrol sa pagsunod ng Binance. Sinisingil din ng reklamo ang mga nasasakdal sa entity na hindi masipag na pangasiwaan ang mga aktibidad ng Binance bilang isang FCM.
Sina Zhao at Lim
Ang reklamo ay nagsasaad na si Zhao ay nagmamay-ari at kinokontrol ang dose-dosenang mga entity na nagpapatakbo ng Binance platform bilang isang karaniwang negosyo. Responsable si Zhao para sa lahat ng pangunahing estratehikong desisyon sa Binance, kabilang ang pag-iisip ng lihim na balangkas upang turuan ang mga customer na VIP na nakabase sa US na iwasan ang mga kontrol sa pagsunod ng Binance at pag-uutos sa mga empleyado ng Binance na tiyaking naganap ang lahat ng komunikasyon tungkol sa kanilang control subversion sa mga application na nagpadali sa awtomatikong pagkasira ng ebidensya.
Si Lim, ang CCO ng Binance mula 2018 hanggang 2022, ay sinisingil ng kusang pagtulong at pagsang-ayon sa mga paglabag ng Binance sa pamamagitan ng sinadyang pag-uugali na nagpapahina sa programa ng pagsunod ng Binance. Si Lim ay sinisingil din sa pagsasagawa ng mga aktibidad upang kusang iwasan o tangkaing iwasan ang mga naaangkop na probisyon ng CEA, kabilang ang pagsulong ng paggamit ng "malikhaing paraan" upang tulungan ang mga customer sa pag-iwas sa mga kontrol sa pagsunod ng Binance at pagpapatupad ng patakaran ng korporasyon na nag-utos sa mga customer ng Binance sa US na i-access ang trading facility sa pamamagitan ng virtual private network para maiwasan ang mga kontrol sa pagsunod ng Binance.
Ilang araw lang ang nakalipas, iniulat namin na sinisiyasat din ng US Justice Department ang Binance upang matukoy kung sumunod ang kumpanya sa mga batas sa pandaraya sa securities. Isinasaalang-alang ang mga kasong kriminal laban sa tagapagtatag ng kumpanya na si Changpeng Zhao, at iba pang nangungunang mga ehekutibo, tulad ng pagsasabwatan upang iwasan ang mga buwis, iligal na pagpapadala ng pera, at paglabag sa mga parusang kriminal. Ang Binance ay umano'y nasangkot sa accounting fraud na nagkakahalaga ng higit sa $10 bilyon noong 2022 at sinubukang iwasan ang mga awtoridad sa regulasyon, isang singil na itinanggi ng cryptocurrency firm.
Transaksyon ng HAMAS Sa Binance
Transaksyon ng HAMAS Sa Binance
Isinasaad pa ng reklamo na inamin ng mga opisyal, empleyado, at ahente ng Binance na maaaring pinadali ng platform ng Binance ang mga aktibidad na maaaring ituring na ilegal. Noong Pebrero 2019, pagkatapos makatanggap ng impormasyon tungkol sa mga transaksyon na may kaugnayan sa HAMAS, sinabi ni Lim, isang empleyado ng Binance, sa isang kasamahan na ang mga terorista ay karaniwang naglilipat ng maliit na halaga ng pera dahil ang malalaking halaga ay kadalasang nauugnay sa money laundering.
Ang kasamahan ay tumugon na $600 ay halos hindi sapat upang bumili ng isang AK47. Higit pa rito, sa isang pag-uusap mula Pebrero 2020, inamin ni Lim na ang ilang mga customer ng Binance, kabilang ang mga mula sa Russia, ay naroon para sa mga layuning kriminal. Sumang-ayon din ang MLRO ng Binance na alam ng kumpanya ang maling gawain, ngunit piniling pumikit.
Proprietary trading at ang papel ng quant desk sa Binance
Napansin din na ang Binance ay nakikibahagi sa mga aktibidad sa pangangalakal sa sarili nitong platform sa panahon ng Kaugnay na Panahon sa pamamagitan ng humigit-kumulang 300 “house account” na pag-aari ni CEO Zhao at mga account na pagmamay-ari ng Merit Peak at Sigma Chain. Bilang karagdagan, nagsagawa rin si Zhao ng mga pangangalakal sa platform ng Binance sa pamamagitan ng dalawang indibidwal na account.
Ang Merit Peak ay nagsagawa ng mga over-the-counter na transaksyon sa mga customer ng Binance sa ilang partikular na panahon, na nag-aayos ng mga trade sa pamamagitan ng direktang pagdedeposito ng mga digital asset sa mga account ng Binance ng mga katapat. Ang Sigma Chain, sa kabilang banda, ay nakikibahagi sa pagmamay-ari na pangangalakal sa mga merkado ng Binance para sa mga digital asset derivatives at iba pang iba't ibang mga merkado. Ito ay pinaniniwalaan na ang "quant desk" ng Binance ay namamahala sa pagmamay-ari ng mga aktibidad sa pangangalakal ng kumpanya sa sarili nitong mga merkado.
Kailan matatanggal sa trabaho ang German CEO ng Binance na si Michael Wild at lahat ng iba pang International leaders nito?
Ngayon, ang mahalagang tanong ay kung kailan magpapaputok ang German CEO ng Binance na si Michael Wild at iba pang mga internasyonal na pinuno ng kumpanya pagkatapos ng mga paratang na ginawa laban sa kumpanya ng Commodity Futures Trading Commission (CFTC).
Ang reklamo ng CFTC ay nagsasaad na ang Binance ay lumabag sa mga batas at regulasyon ng US sa pamamagitan ng pag-aalok ng mga transaksyon sa mga commodity derivatives sa mga customer ng US nang hindi nagrerehistro sa CFTC. Sinasabi rin ng reklamo na pinalago ng Binance ang negosyo nito sa US sa kabila ng pampublikong pagsasabi ng layunin nitong harangan ang mga customer ng US sa pag-access sa platform. Kung mapatunayang totoo ang mga paratang na ito, maaari itong magresulta sa makabuluhang legal at pinansyal na kahihinatnan para sa Binance at sa pangkat ng pamumuno nito. Ito ay nananatiling upang makita kung paano tutugon ang board of directors ng Binance sa mga paratang na ito at kung gagawa sila ng anumang aksyon laban sa mga nangungunang executive nito.
Ayon sa CFTC, gumamit ang Binance ng iba't ibang mga platform ng komunikasyon tulad ng Signal, WeChat, at Telegram upang makipag-ugnayan sa mga customer nito at sa loob. Binanggit din ng ahensya ang mga pag-uusap mula sa mga chat ng Signal ni Zhao, kabilang ang ilan sa isang hindi ibinunyag na US trading firm, sa reklamo nito.
Sinabi pa ng CFTC na ginamit ni Zhao ang Signal na naka-on ang auto-delete na function, kahit na pagkatapos makatanggap ng mga kahilingan sa dokumento mula sa ahensya at mamahagi ng mga abiso sa pangangalaga ng dokumento sa mga empleyado ng Binance. Pagkatapos ay iha-highlight ng ahensya ang ilang panggrupong chat na may mga pamagat gaya ng "Finance," "HR," "Mkt hr," at "CEO office" na naka-enable ang auto-delete.
Ayon sa reklamo, sa kabila ng pampublikong pagsasabi ng Binance ng intensyon nitong pigilan ang mga customer ng US na ma-access ang platform nito, patuloy nitong pinalawak ang negosyo nito sa US. Sinasabi ng reklamo na ginabayan ng Binance ang pinakamahahalagang customer nito sa US kung paano i-bypass ang mga kontrol sa pagsunod kahit na pagkatapos mag-anunsyo ng mga paghihigpit.
Sinasabi ng reklamo ng CFTC na inuuna ng Binance ang kakayahang kumita kaysa sa pagsunod sa mga naaangkop na pederal na batas. Sinasabi nito na ang Binance ay nag-aalok ng mga transaksyong derivatives ng kalakal sa mga customer ng US mula noong Hulyo 2019, sa kabila ng hindi nakarehistro sa CFTC.
Humihingi ang CFTC ng mga multa at permanenteng pagbabawal sa pangangalakal bilang parusa sa diumano'y paglabag ni Binance sa batas. Si Gretchen Lowe, ang punong tagapayo ng CFTC, ay inakusahan si Binance na inuuna ang mga kita kaysa sa pagsunod sa batas. Sinabi niya na ang mga pagsusumikap sa pagsunod ng Binance ay isang pagkukunwari, at paulit-ulit na pinili ng kumpanya na unahin ang mga kita kaysa sa pagsunod sa batas.
Konklusyon
Binibigyang-diin ng anunsyo ng CFTC ang pangako nitong i-regulate ang pabagu-bago at peligrosong digital asset market at gamitin ang lahat ng awtoridad nito para hanapin at ihinto ang maling pag-uugali. Ipinapakita rin ng kaso na hindi papahintulutan ng CFTC ang kusang pag-iwas sa batas ng US. Ang patuloy na paglilitis laban sa Binance at sa CEO nitong si Zhao ay nagbibigay-diin sa kahalagahan ng pagsunod sa mga regulasyon sa merkado ng cryptocurrency.
Mga inirekumang post
Maaaring gusto mo rin
Higit pa mula sa Binance
Pinagmulan: https://cryptoticker.io/en/binance-ceo-changpeng-zhao-cftc/