'Crypto-assets' sa 2023 to-do list ng SEC

Pinangalanan ng Division of Examinations ng Securities and Exchange Commission ang "crypto-assets" at iba pang mga umuusbong na teknolohiya bilang pangunahing priyoridad para sa taong ito. 

"Ang dibisyon ay magsasagawa ng mga pagsusuri sa mga broker-dealer at RIA na gumagamit ng mga umuusbong na teknolohiya sa pananalapi o gumagamit ng mga bagong kasanayan, kabilang ang mga teknolohikal at on-line na solusyon upang matugunan ang mga hinihingi ng pagsunod at pagmemerkado at sa serbisyo sa mga investor account," sabi ng SEC sa publiko ng dibisyon listahan ng dapat gawin.

Ang mga pagsusuring iyon ay tumutuon sa kung ang mga kumpanyang nakikitungo sa mga digital na asset ay “nakatugon at sumunod sa kani-kanilang mga pamantayan ng pangangalaga kapag gumagawa ng mga rekomendasyon, mga referral, o pagbibigay ng payo sa pamumuhunan” pati na rin kung patuloy nilang sinusuri ang kanilang sariling pagsunod, pagsisiwalat at mga kasanayan sa pamamahala sa peligro. 

Ang dibisyon ng mga pagsusuri ay tututukan din sa pagtiyak na ang mga tagapayo sa pamumuhunan ay sumunod sa isang bagong panuntunan sa marketing na ipinatupad ng komisyon noong nakaraang taon na naghihigpit sa paggamit ng mga testimonial at rekomendasyon sa pagsulong ng mga pamumuhunan. Hinabol ng SEC mataas na profile na mga kaso nauugnay sa mga celebrity endorsement ng mga digital asset. 

Ang iba pang mga item sa agenda na maaaring ilapat sa mga kumpanyang nakikipag-ugnayan sa mga digital na asset ay kinabibilangan ng mga pagsusuri sa pagganap ng tungkulin ng mga tagapayo sa pamumuhunan sa tungkulin ng fiduciary at isang pagsusuri sa mga kasanayan sa cybersecurity ng mga broker-dealer, tagapayo sa pamumuhunan, at iba pang mga nagpaparehistro. Isasama sa bahagi ng fiduciary kung maayos nilang tinatasa ang panganib, kung paano nila ginagawa ang pag-iingat ng mga asset at kung paano pinamamahalaan ng mga tagapayo ang mga salungatan ng interes.  

"Sa panahon ng lumalagong mga merkado, nagbabagong teknolohiya, at mga bagong anyo ng panganib, patuloy na pinoprotektahan ng aming Division of Examinations ang mga mamumuhunan," sabi ni SEC Chair Gary Gensler sa isang pahayag. "Sa pagpapatupad laban sa mga priyoridad ng 2023, ang dibisyon ay tutulong na matiyak ang pagsunod sa mga batas at panuntunan ng pederal na securities."

© 2023 Ang Block Crypto, Inc. Lahat ng Karapatan ay Nakareserba. Ang artikulong ito ay ibinigay para sa mga layuning pang-impormasyon lamang. Hindi ito inaalok o inilaan upang magamit bilang ligal, buwis, pamumuhunan, pinansiyal, o iba pang payo.