Ang Crypto Trading Unit ng Robinhood ay Nagmulta ng $30 Milyon sa Landmark Case

Ang crypto trading unit para sa Robinhood ay pinagmulta ng $30 milyon ng New York State Department of Financial Services (DFS) sa isang landmark na kaso para sa regulator.

Ang multi-milyong dolyar na multa ay para sa mga paglabag sa anti-money-laundering at mga regulasyon sa cybersecurity; ang unang naturang aksyon na dinala ng DFS laban sa isang kumpanyang nauugnay sa crypto.

Mga Paglabag sa AML

Ayon sa isang pahayag na inilabas ng Department of Financial Services Robinhood nakatanggap ng mabigat na parusa para sa "mga makabuluhang pagkabigo" na nauukol sa bank secrecy act at anti-money laundering legislation.

Ang multa mismo ay hindi nakakagulat Robinhood. Ang online brokerage ay ibinunyag sa publiko na inaasahan nilang makatanggap ng ilang uri ng parusa mula sa regulator nang maaga oras na ito noong nakaraang taon. Gayunpaman, habang ang Robinhood ay unang inaasahan na ang multa ay isang bagay sa rehiyon na humigit-kumulang $10 milyon, ang bilang na iyon sa kalaunan ay tumaas ng tatlong beses.

Bilang bahagi ng pag-areglo, kakailanganin na ngayon ng Robinhood na mapanatili ang "isang independiyenteng consultant" upang matiyak na higit pang mawawala sa Pagsunod huwag mangyari.

"Habang lumago ang negosyo nito, nabigo ang Robinhood Crypto na mamuhunan ng wastong mga mapagkukunan at atensyon upang bumuo at mapanatili ang isang kultura ng pagsunod—isang kabiguan na nagresulta sa mga makabuluhang paglabag sa mga regulasyon sa anti-money laundering at cybersecurity ng Departamento," sabi ni Superintendent Adrienne A. Harris sa isang pahayag na inilabas noong Martes. "Lahat ng mga kumpanya ng virtual currency na lisensyado sa New York State ay napapailalim sa parehong anti-money laundering, proteksyon ng consumer, at mga regulasyon sa cybersecurity gaya ng mga tradisyunal na kumpanya ng serbisyo sa pananalapi."

Nagpatuloy si Superintendent Harris na nagbabala na ang kaso ay maaaring hindi ang huling uri nito.

"Ang DFS ay patuloy na mag-iimbestiga at magsasagawa ng aksyon kapag ang sinumang may lisensya ay lumabag sa batas o sa mga regulasyon ng Departamento, na kritikal sa pagprotekta sa mga mamimili at pagtiyak sa kaligtasan at katatagan ng mga institusyon," dagdag niya.  

Mas patas na regulasyon

Habang si Harris ay gumawa ng mapagpasyang aksyon laban Robinhood para sa mga pagkabigo nito, nilinaw ng Superintendente ng DFS na ang legal na aksyon ay dapat na huling paraan. Nagsasalita sa Wall Street Journal sa Hunyo sabi niya, "Dapat tayong magkaroon ng transparency tungkol sa kung ano ang mga patakaran ng kalsada," pag-iwas sa "regulasyon sa pamamagitan ng pagpapatupad," kung saan ang mga ligtas na kasanayan ay nagiging malinaw lamang sa pamamagitan ng legal na aksyon.

Bilang bahagi ng pangako nito sa transparency, naglabas ang DFS ng gabay sa mga stablecoin mas maaga ito taon. 

Ano sa palagay mo ang paksang ito? Sumulat sa iyos at sabihin sa amin!

Pagtanggi sa pananagutan

Ang lahat ng impormasyon na nilalaman sa aming website ay nai-publish sa mabuting pananampalataya at para sa pangkalahatang mga layunin ng impormasyon lamang. Anumang pagkilos na gagawin ng mambabasa sa impormasyong matatagpuan sa aming website ay mahigpit na nasa kanilang sariling peligro.