Ang SEC ay nagsampa ng mga kaso laban sa CFO na nanliligaw ng pera upang mamuhunan sa crypto

Ang US Securities and Exchange Commission ay nagsampa ng mga singil sa pandaraya laban sa isang CFO na nangulimbat ng mga pondo upang mamuhunan sa crypto, ayon sa isang Enero 3 Pindutin ang release.

Ang akusado — Cooper J. Morgenthau — ay nagsilbi bilang CFO ng African Gold Acquisition Corp., na kumilos bilang isang kumpanya ng special purpose acquisition (SPAC) na nag-ayos ng mga merger at acquisition sa pagitan ng ibang mga kumpanya.

Ang buong scheme ni Morgenthau ay nagsasangkot ng pagnanakaw ng higit sa $5 milyon sa pagitan ng Hunyo 2021 at Hulyo 2022. Una niyang nilustay ang $1.2 milyon ng mga pondo nang direkta mula sa African Gold, pagkatapos ay ginastos ang mga ninakaw na pondo sa mga personal na gastusin. Ginamit din niya ang mga pondo para i-trade ang mga crypto asset at securities kabilang ang “meme stocks.”

Sinubukan ni Morgenthau na takpan ang kanyang mga pagkalugi sa pamamagitan ng pagtataas ng $4.7 milyon sa pamamagitan ng dalawang serye ng SPAC na tinatawag na Strategic Metals Acquisition Corp. I at II. Gayunpaman, sa lalong madaling panahon ay namuhunan siya ng pera na nalikom sa prosesong iyon sa cryptocurrency muli.

Ang mahihirap na pamumuhunan at walang pigil na paggastos ni Morgenthau ay nagbunsod sa kanya na mawala ang lahat ng ninakaw na pondo pagsapit ng Agosto 2022, ayon sa mga naunang legal na paghaharap.

Iginiit ng SEC na partikular na nilabag ni Morgenthau ang mga probisyon ng antifraud ng mga pederal na batas sa seguridad. Nagsinungaling siya sa mga auditor at accountant, nagsinungaling ng mga rekord sa African Gold, at nagsampa ng mga maling sertipikasyon sa SEC. Siya ay pagbabawalan na maglingkod sa ilang mga posisyon sa ehekutibo at mahaharap sa mga pinansiyal na parusa na nakabinbin pa rin.

Ang US Attorney's Office para sa Southern District ng New York ay nag-anunsyo din ng mga parallel charges laban kay Morgenthau.

Ang SEC ay nagsagawa ng ilang iba pang mga kaso na may kaugnayan sa crypto sa nakaraang taon. Noong Pebrero 2022, ito nakipagkasundo sa BlockFi sa isang hindi rehistradong produkto. Noong Oktubre, ito ay nanirahan sa Kim Kardashian sa kanyang pag-endorso ng isang ICO.

Noong Disyembre 2022, sinisingil ng SEC ang mga FTX associate Caroline Ellison at Gary Wang na may pandaraya na magkakatulad na mga singil sa Southern District ng New York.