Inuna ng SEC ang Pagsusuri sa Crypto at Umuusbong Tech sa 2023

Inihayag ng United States Securities and Exchange Commission (SEC) na ang mga pangunahing priyoridad nito para sa 2023 ay kinabibilangan ng mga cryptocurrencies at mga umuusbong na teknolohiya.

Noong Martes, inihayag ng Division of Examinations ng SEC ang kanilang listahan ng mga priyoridad para sa 2023. Ang Division of Examination ay nagsasagawa ng market analysis upang matukoy ang mga potensyal na panganib. Sa isang press release, pinangalanan ng regulator ang "crypto assets" at mga umuusbong na teknolohiya bilang mga kritikal na lugar ng pagtutok para sa paparating na taon. Ayon kay ulat, sinasabi ng SEC na pinili nitong tumuon sa mga lugar na pinaniniwalaan nitong nagdudulot ng pinakamahalagang potensyal na panganib sa mga mamumuhunan at ang integridad ng mga merkado ng kapital ng US.

Ang Tagapangulo ng SEC, si Gary Gensler, ay nagsabi:

Sa panahon ng lumalagong mga merkado, umuusbong na mga teknolohiya, at mga bagong anyo ng panganib, patuloy na pinoprotektahan ng aming Division of Examinations ang mga mamumuhunan,

Pagdaragdag:

Sa pagpapatupad laban sa mga priyoridad ng 2023, tutulong ang Dibisyon na matiyak ang pagsunod sa mga batas at panuntunan ng pederal na seguridad.

Susubaybayan ng SEC ang "Mga Pamantayan ng Pangangalaga"

Susuriin ng Dibisyon ang mga broker-dealer at tagapayo sa pamumuhunan na gumagamit ng mga umuusbong na teknolohiya sa pananalapi, kabilang ang mga asset ng crypto, upang mas maprotektahan ang mga mamumuhunan. Susuriin ng ahensya kung natutugunan ng mga tagapamagitan ang inaasahang pangangailangan ng mga mamumuhunan at kung regular nilang sinusuri at ina-update ang kanilang mga pamamaraan sa pamamahala sa peligro. Sinabi ng SEC na ang eksaminasyon nito ay naglalayong tiyakin ang "sapat na pamamahala sa peligro at mga pamantayan ng pangangalaga" ay sinusunod.

Ayon sa pahayag ng SEC:

Ang dibisyon ay magsasagawa ng mga pagsusuri sa mga broker-dealer at RIA na gumagamit ng mga umuusbong na teknolohiya sa pananalapi o gumagamit ng mga bagong kasanayan, kabilang ang mga teknolohikal at on-line na solusyon, upang matugunan ang mga hinihingi ng pagsunod at pagmemerkado at sa pagseserbisyo sa mga investor account.

Sinabi ni Richard R. Best, direktor ng Dibisyon, sa isang tiririt na ang SEC ay tumutuon sa mga priyoridad sa isang "nagbabagong tanawin," pati na rin ang mga panganib na nauugnay sa mga naturang pagbabago.

Ngayon ay inanunsyo namin ang mga prayoridad ng Division of Examinations 2023. Inilalathala ng Dibisyon ang mga priyoridad nito sa pagsusuri taun-taon upang magbigay ng mga insight sa diskarteng nakabatay sa panganib.

Para sa karagdagang:

— US Securities and Exchange Commission (@SECGov) Pebrero 7, 2023

Kabilang sa iba pang pinagtutuunan ng pansin para sa SEC sa 2023 ang pamumuhunan sa kapaligiran, panlipunan, at pamamahala (ESG) at ang cybersecurity ng mga propesyonal sa seguridad.  

Pagwawaksi: Ang artikulong ito ay ibinigay para sa mga layuning pang-impormasyon lamang. Hindi ito inaalok o inilaan upang magamit bilang ligal, buwis, pamumuhunan, pampinansyal, o iba pang payo.