Ang pekeng bilyonaryo na si Justin Costello na kasamang nasasakdal ay inaayos ang reklamo sa SEC

Ang Securities and Exchange Commission ay sumang-ayon na lutasin ang isang sibil na kaso laban sa isang lalaking inakusahan ng limang magkahiwalay na penny stock pump-and-dump scheme, inihayag ng mga paghaharap ng korte noong Biyernes.

Ang lalaki, si David Ferraro, ay inakusahan ng paggamit ng kanyang prolific Twitter account para tulungan ang pangalawang akusado, ang dating federal fugitive na si Justin Costello, sa mga stock scheme. Sinabi ng SEC na ang dalawa ay umano'y kumita ng halos $800,000 sa ipinagbabawal na kita sa mga pagsisikap na iyon.

Si Costello, 42, ay inakusahan sa parehong sibil na reklamo ng SEC at isang kaugnay na pederal na kriminal na akusasyon ng pagpapanggap bilang isang bilyonaryo, isang Harvard MBA at isang dalawang beses na nasugatan na beterano ng digmaan ng Special Forces Iraq upang manloko ng mga mamumuhunan at iba pa mula sa $35 milyon.

Si Ferraro, isang 44-taong-gulang na residente ng Radford, Va., ay hindi kinasuhan sa kasong kriminal laban kay Costello, na tulad ng SEC suit ay isinampa ilang linggo na ang nakalipas sa US District Court sa Western District ng Washington state.

Ngunit ang akusasyon ay tumutukoy sa hindi nakikilalang, hindi natukoy na kasabwat ni Costello na may mga inisyal ni Ferraro, na nakikibahagi sa parehong pag-uugali na sinasabi ng reklamo ng SEC.

Pumayag si Ferraro na ayusin ang kaso ng SEC nang hindi inaamin o tinatanggihan ang mga alegasyon. Kailangan pa ring lumagda ang isang hukom sa iminungkahing kasunduan ng SEC para isara ang kaso, ngunit hindi mag-apply kay Costello.

Ang deal ay permanenteng hahadlang kay Ferraro na makilahok sa anumang pag-aalok ng mga stock ng sentimos.

Sinabi rin ng paghatol na ang isang hukom ang magpapasiya kung angkop para kay Ferraro, na inakusahan ng paglabag sa Securities Act at Exchange Act, na iwaksi ang anumang "ill-gotten gains" mula sa kanyang mga pakana, gayundin ang anumang parusang sibil.

Sinabi ng isang tagapagsalita ng SEC sa CNBC, "Wala kaming komento na higit sa mga pampublikong pag-file."

Ang abogado ni Ferraro na si Jeffrey Cox ng Boca Raton, Florida, ay tumanggi na magkomento sa mosyon para sa paghatol, na binanggit na ang isang hukom ay hindi pa pumipirma dito.

Tumanggi rin si Cox na sabihin kung nakipagtulungan si Ferraro sa mga federal prosecutor sa kaso laban kay Costello, na umamin na hindi nagkasala.

Ang isang abogadong sibil para kay Costello ay hindi kaagad tumugon sa isang kahilingan para sa komento.

Si Costello ay inaresto noong unang bahagi ng buwan ng isang FBI SWAT team sa isang liblib na lugar sa labas ng San Diego ilang araw matapos mabigong sumuko upang harapin ang mga kaso ng securities at wire fraud gaya ng kanyang napagkasunduan. Dala niya sampu-sampung libong dolyar sa US at Mexican na pera, isang pekeng ID, mga gold bar at maramihang bank card at checkbook, sabi ng mga tagausig.

Inutusan siyang pigilan nang walang piyansa habang nakabinbin ang paglilitis, at iniutos na ipinadala sa estado ng Washington.

Sinabi ng reklamo ng SEC na nakilala ni Costello si Ferraro noong kalagitnaan ng 2019 nang si Ferraro ay isang mamumuhunan sa kumpanya ni Costello, ang publicly traded na GRN Holding Corporation, at nag-post tungkol sa kumpanya sa iba't ibang investor message boards.

Si Ferraro ay isang madalas na gumagamit ng Twitter na may hawak na @computebux, na mayroong higit sa 10,000 mga tagasunod. Halos 90 porsiyento ng halos 13,000 tweet na nai-post ni Ferraro mula 2019 hanggang kalagitnaan ng 2020 ay tumutukoy sa isang partikular na stock o mga stock, ayon sa SEC.

"Sa bawat pamamaraan ng Pag-promote ng Stock, inirekomenda ni Ferraro ang isang sentimos na stock na pag-aari niya at/o Costello sa mga tagasunod ni Ferraro sa Twitter at sa publiko," sabi ng reklamo ng SEC.

Naunawaan ni Ferraro na ang kanyang mga tweet ay "magiging sanhi ... ang presyo ng stock ay tumaas," ayon sa reklamo.

“Sa kanyang mga promotional tweet, hindi ibinunyag ni Ferraro na siya at/o Costello ay nilayon na ibenta ang kanilang sariling mga pag-aari ng mga stock na iyon sa napalaki na merkado na nakatulong sa paglikha ng mga tweet ni Ferraro. Hindi rin ibinunyag ni Ferraro na pumayag si Costello na bayaran si Ferraro ng isang bahagi ng mga kita ni Costello mula sa ilang Stock Promotion Schemes,” pahayag ng SEC.

Kasama sa mga stock na na-promote sa scheme ang Canal Capital Corp., Paggalugad sa Foothills, REMSleep Holdings, Clancy Systems International, gayundin ang dalawang kumpanyang nagsanib, Hempstract at Riverdale Oil and Gas Corp.

"Sa pamamagitan ng mga di-umano'y scheme na ito, sina Costello at Ferraro ay magkasamang gumawa ng humigit-kumulang $792,000 sa ipinagbabawal na kita sa kalakalan," sabi ng SEC sa isang press release mas maaga sa buwang ito.

Sinabi ng reklamo na noong 2019 at 2020 ay hiwalay na nakipag-ugnayan si Ferraro sa mga stock promotion scheme na kinasasangkutan ng mga penny stock na Powerdyne International at South Beach Spirits.