(Bloomberg) — Ang co-founder ng isang investment advisory firm na nakabase sa New York ay sinentensiyahan ng Miyerkules ng 13 buwan sa likod ng mga bar para sa pagnanakaw ng higit sa $100 milyon mula sa mga kliyente sa isang Ponzi-like scheme.
Karamihan Basahin mula sa Bloomberg
Si Martin Silver, 65, ng New Jersey ay umamin ng guilty noong Abril, na inamin na nakipagsabwatan siya upang dayain ang mga namumuhunan sa mga pondo na pinamamahalaan ng kanyang kumpanya, International Investment Group LLC, sa pamamagitan ng labis na pagpapahalaga sa mga distressed na pautang at paglikha ng mga pekeng dokumento at pekeng mga pautang na ginamit upang itago ang mga pagkalugi.
Binigyan ng US District Judge na si Alvin Hellerstein si Silver ng mas maikling sentensiya kaysa sa 12-taong termino na ibinigay sa kanyang co-conspirator, si David Hu. Binanggit ng hukom ang mga problema sa kalusugan ni Silver, ang kanyang pakikipagtulungan sa mga tagausig at mas mababang antas ng responsibilidad para sa pandaraya. Ngunit tinanggihan ni Hellerstein ang pakiusap ni Silver para sa walang oras ng pagkakakulong, na itinuturo ang pangangailangan na hadlangan ang iba pang mga potensyal na nagkasala ng white-collar.
"Sa tingin ko hindi ka isang panganib," sinabi ni Hellerstein kay Silver sa pagdinig sa Manhattan federal court. "Ang iba ay at ang iba ay kailangang ipakita na hindi sila makakaahon sa mga krimen na kanilang ginagawa." Kung si Silver ay "may higit na takot sa mga kahihinatnan ng kung ano ang kanyang ginagawa, sa isang mas maagang punto sa oras, maaaring siya ay kumilos nang ibang-iba," sabi ng hukom.
Itinatag nina Silver at Hu, ang punong opisyal ng pamumuhunan ng kumpanya, ang IIG noong 1994. Nagdadalubhasa ang kumpanya sa global trade financing, na nagbibigay ng mga pautang sa maliliit at katamtamang laki ng mga negosyo sa Central o South America gamit ang kape, isda at iba pang produktong pagkain bilang collateral. Si Hu ay sinentensiyahan ng 12 taon noong Hulyo pagkatapos umamin ng guilty sa pagsasabwatan, pandaraya sa securities at wire fraud. Siya ay nakakulong sa isang pederal na bilangguan sa Lompoc, California.
'Kritikal' na Tulong
Humingi ang mga tagausig ng kaluwagan para kay Silver, na sinasabing hindi siya responsable sa pandaraya kaysa kay Hu. Sinabi rin nila na nagbibigay siya ng "kritikal" na tulong sa pag-unrave ng scheme.
Bagama't hindi natukoy ang mga biktima, sinabi ng mga tagausig na ang mga pamumuhunan ng IIG ay kadalasang ibinebenta sa mga pondong pang-hedge, mga tagaseguro at mga pondo ng pensiyon. Ang kumpanya ay nagbigay ng pamamahala sa pamumuhunan at mga serbisyo sa pagpapayo sa mga negosyo, at nagpatakbo ng tatlong pribadong pondo, kabilang ang isa na may hawak ng natitirang mga asset ng isang nabigong bangko sa Venezuela.
Sinabi ng IIG sa US Securities and Exchange Commission noong Marso 2018 na mayroon itong higit sa $373 milyon sa mga asset sa ilalim ng pamamahala.
Sinabi ng mga tagausig na nakalikom din sina Hu at Silver ng $220 milyon upang lumikha ng isang collateralized na utang na obligasyon sa tiwala noong 2014 na ginamit upang itago ang mga pagkalugi sa isa sa mga pondo nito at makabuo ng pagkatubig habang ang demand para sa mga redemption at pagbabayad ng utang ay naipon.
Si Silver ay nagpahayag ng pagsisisi para sa kanyang krimen, na madalas na nababalisa sa isang silid ng hukuman na kinabibilangan ng isang grupo ng malapit na pamilya at mga kaibigan.
"Ako ay isang nahatulang felon at kailangan kong mamuhay kasama iyon sa natitirang bahagi ng aking buhay, anuman ang ginagawa mo dito ngayon," sinabi ni Silver sa hukom bago malaman ang kanyang sentensiya. "I'm really sorry sa lahat ng nagawa ko."
Ang kaso ay US v. Silver, 20-cr-00360, US District Court, Southern District ng New York (Manhattan).
–Sa tulong mula kay Chris Dolmetsch.
(Nagdaragdag ng mga komento ng hukom sa ikaapat na talata.)
Karamihan sa Basahin mula sa Bloomberg Businessweek
© 2023 Bloomberg LP
Pinagmulan: https://finance.yahoo.com/news/fund-manager-gets-13-months-190610567.html