Narito kung paano namin tinutukoy ang FA 100 ranking para sa 2022

Nag-enlist ang CNBC ng data provider na AccuPoint Solutions para tumulong sa pagraranggo ng mga nakarehistrong investment advisors para sa taong ito Listahan ng FA 100.

Ang pamamaraan ay binubuo ng unang pagsusuri ng iba't ibang mga pangunahing punto ng data mula sa pagmamay-ari na database ng AccuPoint Solutions ng mga nakarehistrong tagapayo sa pamumuhunan. Nagsimula ang pagsusuring ito sa isang paunang listahan ng 39,818 kumpanya ng RIA mula sa database ng regulasyon ng Securities and Exchange Commission. Sa pamamagitan ng isang proseso, ang listahan ay kalaunan ay pinutol sa 904 RIA, kasama ang mga kumpanyang iyon na nakakatugon sa pagmamay-ari na pamantayan ng CNBC.

Nagpadala ang kawani ng CNBC ng malawak na survey sa email sa lahat ng mga kumpanyang iyon na nakamit ang mga unang pamantayan upang makakuha ng higit pang mga detalye. Sa turn, pinunan ng mga advisory firm na iyon na gustong ma-rank ang komprehensibong aplikasyon hinggil sa kanilang pagsasanay. Na-verify ng pangkat ng CNBC ang data na iyon sa mga kumpanyang iyon at sa database ng regulasyon ng SEC. Muling inilapat ng AccuPoint ang mga proprietary weighted na kategorya ng CNBC upang higit pang pinuhin at ranggo ang mga kumpanya, sa huli ay lumikha ng listahan ng nangungunang 100.

Ang CNBC ay hindi naniningil ng anumang uri ng bayad sa mga tagapayo upang mailista sa taunang ranggo.

Higit pa mula sa FA 100:
Sumasang-ayon ang No. 1 na tagapayo ng CNBC kay Warren Buffett: 'Gusto niya ang cash flow'
FA 100: Niraranggo ng CNBC ang pinakamataas na rating na financial advisory firm ng 2022
Kinikilala ng FA 100 ng CNBC ang mga tagapayo na tumutulong sa mga tao na gumawa ng matalinong paglipat ng pera

Ang mga pangunahing punto ng data na ginamit sa pagsusuri ay sinuri, alinman bilang isang minimum na baseline o sa loob ng isang saklaw, na inaalis ang mga kumpanyang iyon na hindi nakakatugon sa mga kinakailangan ng CNBC. Kapag ang unang listahan ay naipon, ang mga timbang ay inilapat din nang naaayon. Kasama sa mga data point na ito ang:

• Ang rekord ng regulasyon/pagsunod ng advisory firm (tala ng editor: Awtomatikong na-disqualify sa ranking ang anumang firm na nagkaroon ng pagsisiwalat sa SEC ADV nito)
• Bilang ng mga taon sa negosyo
• Bilang ng mga sertipikadong tagaplano ng pananalapi
• Bilang ng mga empleyado
• Bilang ng mga tagapayo sa pamumuhunan na nakarehistro sa kompanya
• Ang ratio ng mga tagapayo sa pamumuhunan sa kabuuang bilang ng mga empleyado
• Kabuuang mga asset sa ilalim ng pamamahala
• Porsiyento ng mga discretionary asset na nasa ilalim ng pamamahala
• Kabuuang mga account sa ilalim ng pamamahala
• Bilang ng mga estado kung saan nakarehistro ang RIA
• Bansa ng tirahan.