Ang Securities at
Palitan
Palitan
Ang isang palitan ay kilala bilang isang marketplace na sumusuporta sa pangangalakal ng mga derivatives, commodities, securities, at iba pang instrumento sa pananalapi. Sa pangkalahatan, ang isang exchange ay naa-access sa pamamagitan ng isang digital platform o kung minsan sa isang tangible address kung saan ang mga mamumuhunan ay nag-oorganisa para magsagawa ng pangangalakal. Kabilang sa mga pangunahing responsibilidad ng isang palitan ay ang panindigan ang tapat at patas na mga gawi sa pangangalakal. Mahalaga ang mga ito sa pagtiyak na ang pamamahagi ng mga sinusuportahang rate ng seguridad sa exchange na iyon ay epektibong nauugnay sa real-time na pagpepresyo. ang mga palitan ay naroroon sa loob ng karamihan ng mga bansa. Sino ang Nakalista sa isang Exchange? Habang ang kalakalan ay patuloy na lumilipat nang higit sa mga elektronikong palitan, ang mga transaksyon ay nagiging mas nagkakalat sa pamamagitan ng iba't ibang mga palitan. Ito naman ay nagdulot ng pagsulong sa pagpapatupad ng mga algorithm ng kalakalan at mga aplikasyon ng pangkalakal na may mataas na dalas. Upang mailista ang isang kumpanya sa isang stock exchange, halimbawa, ang isang kumpanya ay dapat magbunyag ng impormasyon tulad ng mga minimum na kinakailangan sa kapital, mga ulat sa na-audit na kita, at mga ulat sa pananalapi. Ang pinaka-high-profile na palitan hanggang ngayon ay kinabibilangan ng New York Stock Exchange (NYSE), Tokyo Stock Exchange (TSE), London Stock Exchange (LSE), at Nasdaq. Sa labas ng pangangalakal, ang isang stock exchange ay maaaring gamitin ng mga kumpanyang naglalayong makalikom ng kapital, ito ay pinakakaraniwang nakikita sa anyo ng mga paunang pampublikong handog (IPO). anyo ng pangangalakal.
Ang isang palitan ay kilala bilang isang marketplace na sumusuporta sa pangangalakal ng mga derivatives, commodities, securities, at iba pang instrumento sa pananalapi. Sa pangkalahatan, ang isang exchange ay naa-access sa pamamagitan ng isang digital platform o kung minsan sa isang tangible address kung saan ang mga mamumuhunan ay nag-oorganisa para magsagawa ng pangangalakal. Kabilang sa mga pangunahing responsibilidad ng isang palitan ay ang panindigan ang tapat at patas na mga gawi sa pangangalakal. Mahalaga ang mga ito sa pagtiyak na ang pamamahagi ng mga sinusuportahang rate ng seguridad sa exchange na iyon ay epektibong nauugnay sa real-time na pagpepresyo. ang mga palitan ay naroroon sa loob ng karamihan ng mga bansa. Sino ang Nakalista sa isang Exchange? Habang ang kalakalan ay patuloy na lumilipat nang higit sa mga elektronikong palitan, ang mga transaksyon ay nagiging mas nagkakalat sa pamamagitan ng iba't ibang mga palitan. Ito naman ay nagdulot ng pagsulong sa pagpapatupad ng mga algorithm ng kalakalan at mga aplikasyon ng pangkalakal na may mataas na dalas. Upang mailista ang isang kumpanya sa isang stock exchange, halimbawa, ang isang kumpanya ay dapat magbunyag ng impormasyon tulad ng mga minimum na kinakailangan sa kapital, mga ulat sa na-audit na kita, at mga ulat sa pananalapi. Ang pinaka-high-profile na palitan hanggang ngayon ay kinabibilangan ng New York Stock Exchange (NYSE), Tokyo Stock Exchange (TSE), London Stock Exchange (LSE), at Nasdaq. Sa labas ng pangangalakal, ang isang stock exchange ay maaaring gamitin ng mga kumpanyang naglalayong makalikom ng kapital, ito ay pinakakaraniwang nakikita sa anyo ng mga paunang pampublikong handog (IPO). anyo ng pangangalakal.
Basahin ang Terminong ito Inihayag ng Commission in the US (SEC) na sinisingil nito si German Nino, isang dating securities broker at kinatawan ng tagapayo sa pamumuhunan para sa UBS Financial Services, ng pandaraya sa pananalapi na nagkakahalaga ng $5.8 milyon, ngayon.
Batay sa Florida, ninakaw ni Nino ang mga pondo mula sa mga account ng kanyang kliyente sa loob ng 6 na taon. Sa nabanggit na oras, gumastos siya ng halos $4.2 milyon sa kanyang marangyang pamumuhay at gumawa ng mga pekeng account statement para masakop ang kanyang mga ilegal na aktibidad.
Bukod dito, si Nino ay nagpeke ng mga lagda at binago ang mga talaan ng UBS. Ginamit niya ang natitirang $1.6 milyon para bayaran ang mga pondong kinuha niya sa ibang kliyente. Isa pa, niloko niya ang kliyente sa pamamagitan ng mga pekeng claim.
“Bilang financial advisor, pinagkatiwalaan si Nino ng milyun-milyong dolyar na pagmamay-ari ng kanyang kliyente,” sabi ni Eric I. Bustillo, ang Direktor ng Miami Regional Office ng SEC. "Tulad ng sinasabi sa aming reklamo, sinamantala ni Nino ang tiwala na iyon sa pamamagitan ng pag-abuso sa kanyang pag-access sa mga account ng kanyang kliyente para sa personal na pakinabang."
Reklamo ng SEC
Inihain ng awtoridad ang reklamo sa District Court para sa Southern District ng Florida at kinasuhan si Nino ng mga paglabag sa mga probisyon ng antifraud. Mula noong simula ng 2021, pinabilis ng SEC ang mga pagsisikap nito laban sa mga ilegal na aktibidad sa pananalapi sa ilalim ng nasasakupan nito. Higit pa rito, ang Komisyon ay nag-anunsyo ng mga rekord na gantimpala sa ilalim nito
whistleblower
Whistleblower
Ang whistleblower ay isang indibidwal na namamahala upang magbigay ng impormasyon o aktibidad sa loob ng isang pribado o pampublikong organisasyon na itinuring na ilegal, hindi etikal, o hindi tama. Sa maraming bansa, kabilang ang Estados Unidos, ang mga whistleblower ay protektado ng batas at sa ilang mga kaso ay maaari pa ngang makabawi ng mga gantimpala kung ang kanilang impormasyon ay humahantong sa matagumpay na pag-uusig. mga yugto ng bawal na pag-uugali bawat taon. Ang mga whistleblower ay isang kinakailangang puwersa sa paglaban sa katiwalian, mga scam, panloloko, at iba pang anyo ng pagmamanipula na maaaring makaapekto sa lahat ng antas ng mga sistema ng pananalapi. Ang mga paraan kung saan ang mga whistleblower ay maaaring magdala ng mga paratang sa maliwanag na iba. Kabilang dito ang pakikipag-ugnayan sa isang third-party sa labas ng isang akusado na organisasyon gaya ng media, pamahalaan, tagapagpatupad ng batas, o iyong mga nababahala. Ang mga whistleblower ay may malaking panganib sa mga ganitong pagsisiwalat, kadalasang nahaharap sa matinding paghihiganti at paghihiganti mula sa mga inakusahan o pinaghihinalaang gumawa ng maling gawain. SEC) ay nag-install ng isang buong dibisyon sa mga indibidwal na ito. Noong Mayo 2020, ang SEC ay naggawad ng higit sa $396 milyon sa 77 indibidwal mula noong naglabas ng unang award noong 2012. Ang lahat ng mga pagbabayad ay ginawa mula sa isang pondo para sa proteksyon ng mamumuhunan na itinatag ng US Congress na ganap na pinondohan sa pamamagitan ng mga parusang pera na ibinayad sa SEC ng mga lumalabag sa securities law. Ang mga whistleblower ay maaaring maging karapat-dapat para sa isang parangal kapag sila ay boluntaryong nagbigay sa SEC ng orihinal, napapanahon, at kapani-paniwalang impormasyon na humahantong sa isang matagumpay na pagkilos sa pagpapatupad. Ang mga parangal sa whistleblower ay maaaring mula sa 10 porsiyento hanggang 30 porsiyento ng perang nakolekta kapag ang mga parusang pera ay lumampas sa $1 milyon.
Ang whistleblower ay isang indibidwal na namamahala upang magbigay ng impormasyon o aktibidad sa loob ng isang pribado o pampublikong organisasyon na itinuring na ilegal, hindi etikal, o hindi tama. Sa maraming bansa, kabilang ang Estados Unidos, ang mga whistleblower ay protektado ng batas at sa ilang mga kaso ay maaari pa ngang makabawi ng mga gantimpala kung ang kanilang impormasyon ay humahantong sa matagumpay na pag-uusig. mga yugto ng bawal na pag-uugali bawat taon. Ang mga whistleblower ay isang kinakailangang puwersa sa paglaban sa katiwalian, mga scam, panloloko, at iba pang anyo ng pagmamanipula na maaaring makaapekto sa lahat ng antas ng mga sistema ng pananalapi. Ang mga paraan kung saan ang mga whistleblower ay maaaring magdala ng mga paratang sa maliwanag na iba. Kabilang dito ang pakikipag-ugnayan sa isang third-party sa labas ng isang akusado na organisasyon gaya ng media, pamahalaan, tagapagpatupad ng batas, o iyong mga nababahala. Ang mga whistleblower ay may malaking panganib sa mga ganitong pagsisiwalat, kadalasang nahaharap sa matinding paghihiganti at paghihiganti mula sa mga inakusahan o pinaghihinalaang gumawa ng maling gawain. SEC) ay nag-install ng isang buong dibisyon sa mga indibidwal na ito. Noong Mayo 2020, ang SEC ay naggawad ng higit sa $396 milyon sa 77 indibidwal mula noong naglabas ng unang award noong 2012. Ang lahat ng mga pagbabayad ay ginawa mula sa isang pondo para sa proteksyon ng mamumuhunan na itinatag ng US Congress na ganap na pinondohan sa pamamagitan ng mga parusang pera na ibinayad sa SEC ng mga lumalabag sa securities law. Ang mga whistleblower ay maaaring maging karapat-dapat para sa isang parangal kapag sila ay boluntaryong nagbigay sa SEC ng orihinal, napapanahon, at kapani-paniwalang impormasyon na humahantong sa isang matagumpay na pagkilos sa pagpapatupad. Ang mga parangal sa whistleblower ay maaaring mula sa 10 porsiyento hanggang 30 porsiyento ng perang nakolekta kapag ang mga parusang pera ay lumampas sa $1 milyon.
Basahin ang Terminong ito programa sa nakalipas na 12 buwan.
Sa pagbibigay ng mga detalye tungkol sa kaso ng pandaraya sa German Nino, sinabi ng SEC: “Sa magkatulad na aksyon, ang US Attorney's Office para sa Southern District ng Florida ay nag-anunsyo ngayon ng mga kasong kriminal laban kay Nino. Ang patuloy na pagsisiyasat ng SEC ay isinasagawa ni Sagiv Edelman at pinangangasiwaan nina Jessica M. Weissman at Glenn S. Gordon, lahat ng Miami Regional Office. Ang paglilitis ay isinasagawa ni Andrew O. Schiff. Pinahahalagahan ng SEC ang tulong ng US Attorney's Office para sa Southern District ng Florida at ng Federal Bureau of Investigation."
Ang Securities at
Palitan
Palitan
Ang isang palitan ay kilala bilang isang marketplace na sumusuporta sa pangangalakal ng mga derivatives, commodities, securities, at iba pang instrumento sa pananalapi. Sa pangkalahatan, ang isang exchange ay naa-access sa pamamagitan ng isang digital platform o kung minsan sa isang tangible address kung saan ang mga mamumuhunan ay nag-oorganisa para magsagawa ng pangangalakal. Kabilang sa mga pangunahing responsibilidad ng isang palitan ay ang panindigan ang tapat at patas na mga gawi sa pangangalakal. Mahalaga ang mga ito sa pagtiyak na ang pamamahagi ng mga sinusuportahang rate ng seguridad sa exchange na iyon ay epektibong nauugnay sa real-time na pagpepresyo. ang mga palitan ay naroroon sa loob ng karamihan ng mga bansa. Sino ang Nakalista sa isang Exchange? Habang ang kalakalan ay patuloy na lumilipat nang higit sa mga elektronikong palitan, ang mga transaksyon ay nagiging mas nagkakalat sa pamamagitan ng iba't ibang mga palitan. Ito naman ay nagdulot ng pagsulong sa pagpapatupad ng mga algorithm ng kalakalan at mga aplikasyon ng pangkalakal na may mataas na dalas. Upang mailista ang isang kumpanya sa isang stock exchange, halimbawa, ang isang kumpanya ay dapat magbunyag ng impormasyon tulad ng mga minimum na kinakailangan sa kapital, mga ulat sa na-audit na kita, at mga ulat sa pananalapi. Ang pinaka-high-profile na palitan hanggang ngayon ay kinabibilangan ng New York Stock Exchange (NYSE), Tokyo Stock Exchange (TSE), London Stock Exchange (LSE), at Nasdaq. Sa labas ng pangangalakal, ang isang stock exchange ay maaaring gamitin ng mga kumpanyang naglalayong makalikom ng kapital, ito ay pinakakaraniwang nakikita sa anyo ng mga paunang pampublikong handog (IPO). anyo ng pangangalakal.
Ang isang palitan ay kilala bilang isang marketplace na sumusuporta sa pangangalakal ng mga derivatives, commodities, securities, at iba pang instrumento sa pananalapi. Sa pangkalahatan, ang isang exchange ay naa-access sa pamamagitan ng isang digital platform o kung minsan sa isang tangible address kung saan ang mga mamumuhunan ay nag-oorganisa para magsagawa ng pangangalakal. Kabilang sa mga pangunahing responsibilidad ng isang palitan ay ang panindigan ang tapat at patas na mga gawi sa pangangalakal. Mahalaga ang mga ito sa pagtiyak na ang pamamahagi ng mga sinusuportahang rate ng seguridad sa exchange na iyon ay epektibong nauugnay sa real-time na pagpepresyo. ang mga palitan ay naroroon sa loob ng karamihan ng mga bansa. Sino ang Nakalista sa isang Exchange? Habang ang kalakalan ay patuloy na lumilipat nang higit sa mga elektronikong palitan, ang mga transaksyon ay nagiging mas nagkakalat sa pamamagitan ng iba't ibang mga palitan. Ito naman ay nagdulot ng pagsulong sa pagpapatupad ng mga algorithm ng kalakalan at mga aplikasyon ng pangkalakal na may mataas na dalas. Upang mailista ang isang kumpanya sa isang stock exchange, halimbawa, ang isang kumpanya ay dapat magbunyag ng impormasyon tulad ng mga minimum na kinakailangan sa kapital, mga ulat sa na-audit na kita, at mga ulat sa pananalapi. Ang pinaka-high-profile na palitan hanggang ngayon ay kinabibilangan ng New York Stock Exchange (NYSE), Tokyo Stock Exchange (TSE), London Stock Exchange (LSE), at Nasdaq. Sa labas ng pangangalakal, ang isang stock exchange ay maaaring gamitin ng mga kumpanyang naglalayong makalikom ng kapital, ito ay pinakakaraniwang nakikita sa anyo ng mga paunang pampublikong handog (IPO). anyo ng pangangalakal.
Basahin ang Terminong ito Inihayag ng Commission in the US (SEC) na sinisingil nito si German Nino, isang dating securities broker at kinatawan ng tagapayo sa pamumuhunan para sa UBS Financial Services, ng pandaraya sa pananalapi na nagkakahalaga ng $5.8 milyon, ngayon.
Batay sa Florida, ninakaw ni Nino ang mga pondo mula sa mga account ng kanyang kliyente sa loob ng 6 na taon. Sa nabanggit na oras, gumastos siya ng halos $4.2 milyon sa kanyang marangyang pamumuhay at gumawa ng mga pekeng account statement para masakop ang kanyang mga ilegal na aktibidad.
Bukod dito, si Nino ay nagpeke ng mga lagda at binago ang mga talaan ng UBS. Ginamit niya ang natitirang $1.6 milyon para bayaran ang mga pondong kinuha niya sa ibang kliyente. Isa pa, niloko niya ang kliyente sa pamamagitan ng mga pekeng claim.
“Bilang financial advisor, pinagkatiwalaan si Nino ng milyun-milyong dolyar na pagmamay-ari ng kanyang kliyente,” sabi ni Eric I. Bustillo, ang Direktor ng Miami Regional Office ng SEC. "Tulad ng sinasabi sa aming reklamo, sinamantala ni Nino ang tiwala na iyon sa pamamagitan ng pag-abuso sa kanyang pag-access sa mga account ng kanyang kliyente para sa personal na pakinabang."
Reklamo ng SEC
Inihain ng awtoridad ang reklamo sa District Court para sa Southern District ng Florida at kinasuhan si Nino ng mga paglabag sa mga probisyon ng antifraud. Mula noong simula ng 2021, pinabilis ng SEC ang mga pagsisikap nito laban sa mga ilegal na aktibidad sa pananalapi sa ilalim ng nasasakupan nito. Higit pa rito, ang Komisyon ay nag-anunsyo ng mga rekord na gantimpala sa ilalim nito
whistleblower
Whistleblower
Ang whistleblower ay isang indibidwal na namamahala upang magbigay ng impormasyon o aktibidad sa loob ng isang pribado o pampublikong organisasyon na itinuring na ilegal, hindi etikal, o hindi tama. Sa maraming bansa, kabilang ang Estados Unidos, ang mga whistleblower ay protektado ng batas at sa ilang mga kaso ay maaari pa ngang makabawi ng mga gantimpala kung ang kanilang impormasyon ay humahantong sa matagumpay na pag-uusig. mga yugto ng bawal na pag-uugali bawat taon. Ang mga whistleblower ay isang kinakailangang puwersa sa paglaban sa katiwalian, mga scam, panloloko, at iba pang anyo ng pagmamanipula na maaaring makaapekto sa lahat ng antas ng mga sistema ng pananalapi. Ang mga paraan kung saan ang mga whistleblower ay maaaring magdala ng mga paratang sa maliwanag na iba. Kabilang dito ang pakikipag-ugnayan sa isang third-party sa labas ng isang akusado na organisasyon gaya ng media, pamahalaan, tagapagpatupad ng batas, o iyong mga nababahala. Ang mga whistleblower ay may malaking panganib sa mga ganitong pagsisiwalat, kadalasang nahaharap sa matinding paghihiganti at paghihiganti mula sa mga inakusahan o pinaghihinalaang gumawa ng maling gawain. SEC) ay nag-install ng isang buong dibisyon sa mga indibidwal na ito. Noong Mayo 2020, ang SEC ay naggawad ng higit sa $396 milyon sa 77 indibidwal mula noong naglabas ng unang award noong 2012. Ang lahat ng mga pagbabayad ay ginawa mula sa isang pondo para sa proteksyon ng mamumuhunan na itinatag ng US Congress na ganap na pinondohan sa pamamagitan ng mga parusang pera na ibinayad sa SEC ng mga lumalabag sa securities law. Ang mga whistleblower ay maaaring maging karapat-dapat para sa isang parangal kapag sila ay boluntaryong nagbigay sa SEC ng orihinal, napapanahon, at kapani-paniwalang impormasyon na humahantong sa isang matagumpay na pagkilos sa pagpapatupad. Ang mga parangal sa whistleblower ay maaaring mula sa 10 porsiyento hanggang 30 porsiyento ng perang nakolekta kapag ang mga parusang pera ay lumampas sa $1 milyon.
Ang whistleblower ay isang indibidwal na namamahala upang magbigay ng impormasyon o aktibidad sa loob ng isang pribado o pampublikong organisasyon na itinuring na ilegal, hindi etikal, o hindi tama. Sa maraming bansa, kabilang ang Estados Unidos, ang mga whistleblower ay protektado ng batas at sa ilang mga kaso ay maaari pa ngang makabawi ng mga gantimpala kung ang kanilang impormasyon ay humahantong sa matagumpay na pag-uusig. mga yugto ng bawal na pag-uugali bawat taon. Ang mga whistleblower ay isang kinakailangang puwersa sa paglaban sa katiwalian, mga scam, panloloko, at iba pang anyo ng pagmamanipula na maaaring makaapekto sa lahat ng antas ng mga sistema ng pananalapi. Ang mga paraan kung saan ang mga whistleblower ay maaaring magdala ng mga paratang sa maliwanag na iba. Kabilang dito ang pakikipag-ugnayan sa isang third-party sa labas ng isang akusado na organisasyon gaya ng media, pamahalaan, tagapagpatupad ng batas, o iyong mga nababahala. Ang mga whistleblower ay may malaking panganib sa mga ganitong pagsisiwalat, kadalasang nahaharap sa matinding paghihiganti at paghihiganti mula sa mga inakusahan o pinaghihinalaang gumawa ng maling gawain. SEC) ay nag-install ng isang buong dibisyon sa mga indibidwal na ito. Noong Mayo 2020, ang SEC ay naggawad ng higit sa $396 milyon sa 77 indibidwal mula noong naglabas ng unang award noong 2012. Ang lahat ng mga pagbabayad ay ginawa mula sa isang pondo para sa proteksyon ng mamumuhunan na itinatag ng US Congress na ganap na pinondohan sa pamamagitan ng mga parusang pera na ibinayad sa SEC ng mga lumalabag sa securities law. Ang mga whistleblower ay maaaring maging karapat-dapat para sa isang parangal kapag sila ay boluntaryong nagbigay sa SEC ng orihinal, napapanahon, at kapani-paniwalang impormasyon na humahantong sa isang matagumpay na pagkilos sa pagpapatupad. Ang mga parangal sa whistleblower ay maaaring mula sa 10 porsiyento hanggang 30 porsiyento ng perang nakolekta kapag ang mga parusang pera ay lumampas sa $1 milyon.
Basahin ang Terminong ito programa sa nakalipas na 12 buwan.
Sa pagbibigay ng mga detalye tungkol sa kaso ng pandaraya sa German Nino, sinabi ng SEC: “Sa magkatulad na aksyon, ang US Attorney's Office para sa Southern District ng Florida ay nag-anunsyo ngayon ng mga kasong kriminal laban kay Nino. Ang patuloy na pagsisiyasat ng SEC ay isinasagawa ni Sagiv Edelman at pinangangasiwaan nina Jessica M. Weissman at Glenn S. Gordon, lahat ng Miami Regional Office. Ang paglilitis ay isinasagawa ni Andrew O. Schiff. Pinahahalagahan ng SEC ang tulong ng US Attorney's Office para sa Southern District ng Florida at ng Federal Bureau of Investigation."
Pinagmulan: https://www.financemagnates.com/forex/sec-charges-financial-advisor-in-58-million-fraud/
