Tang Wall Street Journal (WSJ) iniulat noong Martes na pinagmulta ng The New York State Department of Financial Services (NYDFS) ang cryptocurrency trading division ng online brokerage ng Robinhood ng $30 milyon para sa mga di-umano'y paglabag sa anti-money laundering (AML) at mga pamantayan sa cybersecurity (Ago. 2).
Bago naging publiko ang kompanya, inihayag ng Robinhood ang pagsisiyasat sa isang paghahain sa Securities and Exchange Commission, na inilunsad ng NYDFS noong Marso. T
Ayon sa mga ulat, Robinhood, “ay nabigong mapanatili at patunayan ang mga sumusunod na anti-money-laundering at cybersecurity na mga programa,” gaya ng nakasaad sa unang aksyon sa pagpapatupad ng crypto ng New York State finance regulator. Bukod pa rito, dapat kumuha ang Robinhood ng isang walang kinikilingan na consultant upang masuri ang pagsunod nito.
Ayon pa sa ulat, ang pagsusulit sa pangangasiwa ng NYDFS at isang kasunod na pagsisiyasat sa pagpapatupad ay nagpasiya na ang Robinhood Crypto ay nagdulot ng "mga makabuluhang pagkabigo," na humantong sa "mga pagkukulang sa pamamahala ng kumpanya at pangangasiwa sa mga programa sa pagsunod nito," kabilang ang mga pagkabigo na itaguyod ang isang kultura ng pagsunod o paglalaan ng mga mapagkukunan sa mga programa, lalo na habang mabilis na lumawak ang kumpanya.
Ang pinakahuling quarterly na ulat ng Robinhood ay nagpapakita na, noong katapusan ng Marso, mayroon itong humigit-kumulang 15.9 milyong buwanang aktibong customer. Ayon sa ulat, ibinunyag ng korporasyon ang pagsisiyasat at pagbabayad ng NYDFS sa isang paghahain ng Securities and Exchange Commission (SEC) noong nakaraang taon.
Ang Bank Secrecy Act at AML compliance program para sa Robinhood ay kulang sa mga tauhan at hindi makapag-transition ng sapat na mabilis mula sa manu-manong sistema ng pagsubaybay sa transaksyon nito, ayon sa pagtatanong ng NYDFS. Binalewala din ng kumpanya ang mga regulasyon sa proteksyon ng consumer sa pamamagitan ng pagkabigong mag-post ng partikular na numero ng telepono para sa mga reklamo ng kliyente sa website nito, ayon sa imbestigasyon.
"Nakagawa kami ng makabuluhang pag-unlad sa pagbuo ng mga legal, pagsunod, at mga programang cybersecurity na nangunguna sa industriya, at patuloy na uunahin ang gawaing ito upang mapagsilbihan ang aming mga customer," sabi ni Robinhood Associate General Counsel of Litigation and Regulatory Enforcement Cheryl Crumpton sa isang pahayag noong Martes.
Nakatulong ba ang pagsulat na ito?
Pinagmulan: https://coinpedia.org/news/robinhood-faces-the-wrath-of-nydfs-fined-30-million/