Nakikipag-ayos ang SEC Sa Empleyado ng Coinbase Para sa Insider Trading Charges

Ang Securities and Exchange Commission (SEC) ay nag-anunsyo noong Martes na ang ex-Coinbase manager na si Ishan Wahi at ang kanyang kapatid na si Nikhil Wahi, ay sumang-ayon na bayaran ang mga singil para sa insider trading gamit ang kaalaman mula sa exchange. 

Napilitan ang una na i-forfeit ang 10.97 ETH ($20,848.92) at 9,440 USDT, habang ang huli ay ginawa upang mawala ang $$892,500.

Ang Katapusan ng Unang Insider Trading Case ng Crypto

Ayon sa SEC's pahayag, ang mga multa ng magkapatid ay kumakatawan sa mga parusa para sa disgorgement ng ill-gotten gains mula sa kanilang trading scheme, kasama ang prejudgment interest.

Ang magkapatid - bilang karagdagan sa isa sa kanilang mga kaibigan, si Sameer Ramani - ay kinasuhan ng Department of Justice noong Hulyo 2021 sa kauna-unahang kaso ng insider trading na kinasasangkutan ng mga cryptocurrencies. Sa partikular, si Ishan Wahi ay inakusahan ng pagbibigay ng impormasyon sa kanyang kapatid at kaibigan tungkol sa mga barya na malapit nang mailista sa Coinbase, na bibili ng mga ito bago ang mga anunsyo sa pampublikong listahan. 

"Tinatrato ng Coinbase ang naturang impormasyon bilang kumpidensyal at binalaan ang mga empleyado nito na huwag mag-trade batay sa, o magbigay ng tip sa iba ng impormasyong iyon," paliwanag ng SEC.

Pagsusuri ay nagpakita na ang mga pampublikong listahan sa mga sikat na palitan ay may malaking pagpapahalaga sa presyo ng isang barya. Sa katunayan, ang mga co-conspirator ay inakusahan ng mga prosecutor na kumita ng $1.5 milyon sa 55 iba't ibang token trade sa pagitan ng Hunyo 2021 at Abril 2022. 

Kahit na si Ishan Wahi sa una nakipaglaban paratang laban sa kanya, siya sa huli nangako na nagkasala sa dalawang bilang ng pagsasabwatan upang gumawa ng wire fraud noong Pebrero. Ginawa na rin ng kanyang kapatid noong Setyembre, pagdadalamhati na ang kanyang krimen ay “isang bagay na kailangan kong buhayin magpakailanman.”

Parusa Mula sa SEC

Sumang-ayon ang magkapatid na huwag tanggihan ang mga paratang ng SEC bilang bahagi ng kasunduan sa pag-areglo.

Kahit na binayaran ni Nikhil ang mas malaking multa, gagastos lang siya 10 buwan sa likod ng mga bar, taliwas sa kanyang kapatid 2 taong pagkakakulong. 

Sinabi ng SEC na hindi bababa sa siyam sa mga asset na binili ng grupo ay "mga securities," na sumasalungat sa mga claim ng Coinbase na ang exchange ay hindi naglilista ng anumang mga securities. Mga abogado ni Ishan Wahi hinamon ang mga paghahabol na ito noong Pebrero, at ang Coinbase ay patuloy na nagdududa sa ahensya tungkol sa mga legal na klasipikasyon para sa crypto sa kabuuan 

"Ang mga batas ng pederal na seguridad ay hindi nagbubukod sa mga crypto asset securities mula sa pagbabawal laban sa insider trading, gayundin ang SEC," sabi ni Gurbir S. Grewal, Direktor ng Dibisyon ng Pagpapatupad ng SEC, sa pahayag ng ahensya. "Ako ay nagpapasalamat sa mga kawani ng SEC para sa matagumpay na paggawa upang malutas ang bagay na ito."