Inutusan ng Texas regulator si Sam Bankman-Fried na humarap sa pagdinig sa FTX

Hinihiling ng Texas regulator na lumabas si Sam Bankman-Fried sa isang pagdinig noong Pebrero 2, 2023 para sagutin ang mga pahayag na nag-aalok ang FTX US ng mga hindi rehistradong produkto ng securities sa pamamagitan ng serbisyong nagbibigay ng ani nito. Ang abiso ay ginawang publiko ng Texas State Security Board (TSSB).

Ang TSSB ay nag-iskedyul ng administratibong pagdinig, na inaakusahan ang kumpanya ni Bankman-Fried ng mga paglabag sa securities sa Texas. Gayunpaman, hindi na pinapatakbo ng disgrasyadong CEO ang kumpanyang itinatag niya. Ang board, na nagpadala ng isang rehistradong sulat sa address ni Bankman-Fried sa Bahamas na nagpapaalam sa kanya ng pagdinig, ay nagmungkahi ng mga paglilitis na isagawa sa Zoom.

Sa isang paunawa sa pagdinig na may petsang Nobyembre 22, ang FTX Capital Markets LLC ay nakarehistro sa board bilang isang dealer, at "Nagawa ng mga Texas na bumili at magbenta ng mga pampublikong nakalistang pagbabahagi sa pamamagitan ng kompanya." Upang ihinto ang pandaraya sa mga securities sa estado, ibalik ang mga naapektuhang mamumuhunan para sa kanilang pera, at i-target ang Bankman-Fried na may mga parusa, humihiling ang regulator ng estado ng cease-and-desist order para sa FTX.

Maramihang ahensya sa kaso ng FTX

Nang i-claim ng Direktor ng Pagpapatupad na si Joe Rotunda sa kaso ng pagkabangkarote ng Voyager Digital na ang FTX US ay maaaring lumalabag sa batas ng estado na namamahala sa pagpaparehistro at pagbebenta ng mga produkto ng securities dahil nagbibigay ito ng produkto na nagbibigay ng ani sa mga customer ng US, sinimulan ng TSSB na imbestigahan ang FTX US' mga aktibidad.

Sa isang panayam kay FTX General Counsel Ryne Miller, sa panahon ng isang panel event sa New York noong Oktubre, sinabi ni Rotunda na naisip niyang magsagawa ng aksyong pagpapatupad bilang huling paraan. Nabanggit niya na ang FTX ay naging kooperatiba hanggang sa puntong iyon at nais ng board na ayusin ang mga isyu sa mga korporasyon bago kailanganin ang anumang aksyon sa pagpapatupad.

Maraming pederal at internasyonal na pagsisiyasat sa kung ano ang nangyari sa loob ng FTX ay maaaring mauna sa usapin ng estado. Ang US The Securities and Exchange Commission (SEC), ang Department of Justice (DOJ), ang Bahamian police, at sina Senators Elizabeth Warren at Dick Durbin, ay aktibong tumitingin sa kung ano ang naging sanhi ng pagbagsak ng exchange na nakabase sa Bahamas.

Kasama sa mga agenda ng ilang paparating na pulong ng komite ng kongreso ang mga talakayan ng FTX at SBF. Gayunpaman, sinabi ng pamunuan ng FTX na susunod ito sa anuman at lahat ng mga katanungan ng Securities and Exchange Commission at ng US Justice Department.

Sa isang panayam, humingi kamakailan ng paumanhin si Sam Bankman-Fried para sa kung paano niya pinangangasiwaan ang pagkamatay ng FTX at ang mga kasunod na paghahain ng bangkarota.