Sinisiyasat ng US SEC si Kraken Tungkol sa Pagbebenta ng Mga Hindi Rehistradong Securities: Ulat

Sinisiyasat ng United States Securities and Exchange Commission (SEC) ang pangunahing American crypto exchange na Kraken dahil sa hindi rehistradong alok ng mga securities nito sa mga mamumuhunan sa US.

Ang pagsisiyasat ay nakarating sa isang advanced na yugto, at si Kraken ay malamang na manirahan sa SEC sa mga darating na araw, Bloomberg iniulat Miyerkules, binabanggit ang mga taong pamilyar sa bagay na ito.

Sinusuri ang Kraken para sa Mga Securities Offering

Ayon sa ulat, sinisiyasat ng regulator kung nilabag ng crypto exchange ang mga securities law sa mga alok nito sa mga customer ng Amerika. Ang kaso ay hindi isinapubliko, kaya ang mga token at mga handog na sinusuri ay hindi alam.

Ang pag-aayos sa regulator ay maaaring makaugnayan ng ibang mga crypto firm sa SEC para sa mga deal sa pagpaparehistro, gaya ng palaging pinapayuhan ng ahensya.

Noong Disyembre, habang nakikipag-usap sa Bloomberg, hinikayat ni SEC Chair Gary Gensler ang mga crypto firm na magparehistro sa securities watchdog dahil nagiging maikli na ang runway.

Ang matatag na paniniwala ng Gensler ay halos lahat ng crypto asset bukod sa bitcoin ay mga securities. Inulit niya na karamihan sa mga palitan ng crypto ay nag-aalok ng mga hindi rehistradong securities, kaya lumalabag sa mga pederal na batas.

Hindi ang Una

Ang isyu ni Kraken sa SEC ay hindi ang unang rodeo ng exchange sa mga regulator ng US. Sa huling bahagi ng nakaraang taon, ang kumpanya ay nakipag-ayos sa US Treasury Department's Office of Foreign Assets Control (OFAC) para sa pagtulong sa mga user sa Iran na iwasan ang mga parusa laban sa kanila.

Ang OFAC Natuklasan na ang Kraken ay nagproseso ng humigit-kumulang $1.68 milyon sa 826 na mga transaksyon sa mga gumagamit ng Iran sa kabila ng mga parusa ng US. Bilang iniulat by Crypto Potato, sumang-ayon ang crypto exchange na ayusin ang kaso na may multa na mahigit $362,000 at karagdagang $100,000 para sa mga kontrol sa pagsunod sa mga parusa. Maaaring umabot sa mahigit $272 milyon ang multa ngunit nabawasan ito dahil sa pagsunod ni Kraken.

Samantala, ang palitan ay sumali sa isang lumalagong listahan ng mga kumpanya ng crypto sa ilalim ng mga regulatory probes ng SEC sa mga handog na securities. Kasama sa listahan ang Coinbase, na ang dating empleyado ay indicted kasama ang dalawang iba pa para sa isang insider trading case.