Pananalapi

Ang Alista Group Executives ay Pinagmulta ng $1.6M para sa Precious Metal Fraud

03/03/2022
Balita ng Ethereum ng Bitcoin

Isang pederal na hukuman sa estado ng Florida ng Estados Unidos ang nagpataw ng kabuuang $1.6 milyon na multa sa dalawang residente, sina Marvin W. Courson III at Christopher A. Kertatos, para sa pagpapatakbo ng isang  Ponzi scheme  sa retail commodities market.

Inihayag ng Commodity Futures Trading Commission ( CFTC  ) noong Miyerkules, ang utos ng korte laban sa dalawang indibidwal ay nagpataw din ng permanenteng pagbabawal sa kalakalan at pagpaparehistro, kasama ang isang permanenteng utos na nagbabawal sa kanila sa karagdagang mga paglabag.

Ang pinakahuling utos ay dumating matapos magpasok ang korte ng isang order ng paghatol laban sa isang kumpanya, The Alista Group, at indibidwal na si Luis M. Pineda Palacios, kaugnay ng parehong mapanlinlang na pamamaraan. Si Alista at ang mga promotor nito ay unang kinasuhan ng regulator noong Hulyo 2020.

Isang Ponzi Scheme

Parehong residente ng Florida ang Courson at Kertatos at nag-operate mula Hulyo 2016 hanggang Enero 2018. Niloko nila ang mga customer na nagnanais na makisali sa mga iligal, off-exchange na mga transaksyon sa retail na kalakal na kinasasangkutan ng mahahalagang metal.

Ang Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act of 2010 ay nag-uutos sa mga transaksyon na ginagamit sa labas ng palitan tulad ng mga isinagawa ng mga nasasakdal ay ilegal maliban kung magresulta ang mga ito sa aktwal na paghahatid ng metal sa loob ng 28 araw. Ngunit natuklasan ng regulator na ang mga mahalagang metal ay hindi kailanman naihatid sa mga customer.

Ang utos ng hukuman ay nakadetalye na ang parehong mga indibidwal ay minamana ang mga pondo ng customer upang mag-isip-isip sa mga mahalagang metal para sa sariling account ni Alista. Binayaran pa nila ang mga gastusin sa negosyo ni Alista at ginawang Ponzi-styled payments ang ilang customer. Kinokontrol ni Courson ang mga bank account ni Alista at siya rin ang namamahala sa mga pagpapatakbo ng negosyo at mga desisyon sa pagkuha.

Si Kertatos, sa kabilang banda, ay inakusahan din ng indibidwal na panloloko sa ilang mga customer ni Alista. Nakatanggap siya ng mga pondo ng mga customer sa mga indibidwal at/o corporate na bank account na nasa ilalim ng kanyang kontrol at inabuso ang mga nalikom para sa personal at iba pang mga gastusin, na walang kaugnayan sa pangangalakal ng leveraged na mahahalagang metal.

Mula sa kabuuang parusang pananalapi na ipinataw sa pareho, inutusan si Courson na magbayad ng $560,152 bilang parusang sibil sa pananalapi, bilang karagdagan sa isang hiwalay na parehong halaga bilang pagbabayad ng customer. Kailangang magbayad ng Kertatos ng $274,988 bilang parusang sibil at isa pang $274,988 bilang restitusyon.

Isang pederal na hukuman sa estado ng Florida ng Estados Unidos ang nagpataw ng kabuuang $1.6 milyon na multa sa dalawang residente, sina Marvin W. Courson III at Christopher A. Kertatos, para sa pagpapatakbo ng isang  Ponzi scheme  sa retail commodities market.

Inihayag ng Commodity Futures Trading Commission ( CFTC  ) noong Miyerkules, ang utos ng korte laban sa dalawang indibidwal ay nagpataw din ng permanenteng pagbabawal sa kalakalan at pagpaparehistro, kasama ang isang permanenteng utos na nagbabawal sa kanila sa karagdagang mga paglabag.

Ang pinakahuling utos ay dumating matapos magpasok ang korte ng isang order ng paghatol laban sa isang kumpanya, The Alista Group, at indibidwal na si Luis M. Pineda Palacios, kaugnay ng parehong mapanlinlang na pamamaraan. Si Alista at ang mga promotor nito ay unang kinasuhan ng regulator noong Hulyo 2020.

Isang Ponzi Scheme

Parehong residente ng Florida ang Courson at Kertatos at nag-operate mula Hulyo 2016 hanggang Enero 2018. Niloko nila ang mga customer na nagnanais na makisali sa mga iligal, off-exchange na mga transaksyon sa retail na kalakal na kinasasangkutan ng mahahalagang metal.

Ang Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act of 2010 ay nag-uutos sa mga transaksyon na ginagamit sa labas ng palitan tulad ng mga isinagawa ng mga nasasakdal ay ilegal maliban kung magresulta ang mga ito sa aktwal na paghahatid ng metal sa loob ng 28 araw. Ngunit natuklasan ng regulator na ang mga mahalagang metal ay hindi kailanman naihatid sa mga customer.

Ang utos ng hukuman ay nakadetalye na ang parehong mga indibidwal ay minamana ang mga pondo ng customer upang mag-isip-isip sa mga mahalagang metal para sa sariling account ni Alista. Binayaran pa nila ang mga gastusin sa negosyo ni Alista at ginawang Ponzi-styled payments ang ilang customer. Kinokontrol ni Courson ang mga bank account ni Alista at siya rin ang namamahala sa mga pagpapatakbo ng negosyo at mga desisyon sa pagkuha.

Si Kertatos, sa kabilang banda, ay inakusahan din ng indibidwal na panloloko sa ilang mga customer ni Alista. Nakatanggap siya ng mga pondo ng mga customer sa mga indibidwal at/o corporate na bank account na nasa ilalim ng kanyang kontrol at inabuso ang mga nalikom para sa personal at iba pang mga gastusin, na walang kaugnayan sa pangangalakal ng leveraged na mahahalagang metal.

Mula sa kabuuang parusang pananalapi na ipinataw sa pareho, inutusan si Courson na magbayad ng $560,152 bilang parusang sibil sa pananalapi, bilang karagdagan sa isang hiwalay na parehong halaga bilang pagbabayad ng customer. Kailangang magbayad ng Kertatos ng $274,988 bilang parusang sibil at isa pang $274,988 bilang restitusyon.

Pinagmulan: https://www.financemagnates.com/forex/alista-group-executives-fined-16m-for-precious-metal-fraud/