Ang isang tagapayo sa pamumuhunan sa Massachusetts ay umamin na nagkasala sa maraming bilang ng pandaraya at iba pang mga singil matapos ang isang nabigong pagtatangka na tumakas sa bansa habang siya ay naghihintay ng paglilitis.
Si Steven Xigoros, ng Lowell, Mass., ay nahaharap ng hanggang 25 taon sa bilangguan dahil sa panloloko sa mga kliyente ng higit sa $3.5 milyon para magbayad ng mga personal na gastusin, kabilang ang mga utang sa pagsusugal, ayon sa Department of Justice.
Si Xigoros ay kinasuhan noong Setyembre 2021 nang sisingilin siya ng Justice Department sa isang matagal nang pamamaraan para akitin ang mga kliyente na makipag-invest sa kanya, nagsisinungaling tungkol sa mga securities na sinabi niyang bibilhin niya, at lumikha ng mga maling account statement para itago ang pagnanakaw.
“Nang sinunod ng mga kliyente ang payo ni Xigoros, kakaunti o walang pamumuhunan ang ginawa niya para sa kanila at sa halip ay ginamit niya mismo ang mga pondo ng mga kliyente, kasama na ang mga pagbabayad laban sa kanyang mga utang sa pagsusugal,” sabi ng Justice Department sa sakdal nito.
Ang abogado ni Xigoros, si Scott Lauer, isang pederal na tagapagtanggol ng publiko, ay tumanggi na magkomento para sa artikulong ito.
Noong nakaraang buwan, habang si Xigoros ay libre sa paglaya bago ang paglilitis, nag-book siya ng flight papuntang Athens, at inaresto sa Newark, NJ airport. Ang kanyang mga kondisyon sa paglaya ay nagpapahintulot lamang sa paglalakbay sa loob ng US, ayon sa kanyang warrant of arrest.
Sa linggong ito, nagsumite si Xigoros ng guilty plea para sa dalawang bilang ng wire fraud, isang bilang ng pinalubhang pagnanakaw ng pagkakakilanlan, at isang bilang ng paghahain ng maling tax return.
Dalawa sa mga biktima ay isang matandang mag-asawa na namuhunan ng kanilang mga naipon sa buhay—$1.3 milyon—kay Xigoros at nawala ang lahat, ayon sa Justice Department.
Ang singil sa pagnanakaw ng pagkakakilanlan ay nagmula kay Xigoros na kumikilos bilang isang kinatawan ng kliyente sa pagbebenta ng isang piraso ng real estate. Sa ilalim ng mga tuntunin ng pagbebenta, ang kliyente ay tatanggap ng taunang bayad para sa $400,000 sa loob ng limang taon. Inayos ni Xigoros na ang mga tseke na iyon ay dumating sa kanya, hindi sa kliyente, at iniendorso ang ilan sa mga ito sa pangalan ng kliyente, na nagdeposito ng mga pondo sa isang account na kinokontrol niya, ayon sa akusasyon.
Bilang karagdagan sa pagiging isang investment advisor, si Xigoros ay isa ring accountant at tax preparer.
Napansin ng Justice Department na hindi iniulat ni Xigoros ang perang ninakaw niya bilang kita at nagbabayad siya ng buwis dito, at may utang siya sa IRS ng humigit-kumulang $1.6 milyon.
Ang mga dokumento ng korte ay nagsasabi na siya ay ipinadala sa kustodiya ng US Marshals Service pagkatapos ng pag-aresto. Ang kanyang sentensiya ay naka-iskedyul sa Peb. 23, 2023.
Pinagmulan: https://www.barrons.com/advisor/articles/advisor-pleads-guilty-arrest-airport-flee-51666374137?siteid=yhoof2&yptr=yahoo