Ang electronic trading platform na E*TRADE, isang subsidiary ng Morgan Stanley, ay pinatawan ng $350,000 na multa, kasama ang isang utos ng censure, ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) para sa mga pagkabigo sa pagtatatag at pagpapanatili ng mga supervisory system.
Inanunsyo noong Martes, ang ahensyang self-regulatory ay nagsumbong ng maraming paglabag sa bahagi ng Amerikano
trading platform
Trading Platform
Sa FX space, ang currency trading platform ay isang software na ibinigay ng mga broker sa kani-kanilang client base, na nakakakuha ng access bilang mga mangangalakal sa mas malawak na market. Kadalasan, sinasalamin nito ang isang online na interface o mobile app, na kumpleto sa mga tool para sa pagpoproseso ng order. Ang bawat broker ay nangangailangan ng isa o higit pang mga platform ng kalakalan upang matugunan ang mga pangangailangan ng iba't ibang kliyente. Bilang backbone ng pag-aalok ng kumpanya, ang isang trading platform ay nagbibigay sa mga kliyente ng mga quote, isang seleksyon ng mga instrumento upang ikakalakal, real-time na mga update sa mga quote, mga chart at ito ang pangunahing frontend na kinakaharap ng mga customer. Ang mga broker ay gumagamit ng mga umiiral na platform ng kalakalan at kung minsan ay nagko-customize sa kanila, o bumuo ng kanilang sariling platform mula sa simula. Sa simula ng retail FX trading business MetaQuotes at ang mga platform nito MetaTrader 4 (MT4) at MetaTrader 5 (MT5) ay naging pamantayan sa industriya, lalo na pagdating sa automated trading.MT4 Shows Resiliency Habang ang MT4 ay matagal nang nakikita na nasa lahat ng dako. Ang mga handog ng mga broker, isang naka-target na pagtulak ng MetaQuotes mismo ay humantong sa mas malawak na paggamit ng MT5 sa mga nakaraang taon. Ang mga advanced na platform ng kalakalan tulad ng MT4 o MT5 ay nagbibigay-daan din sa pag-access sa isang malawak na hanay ng mga klase ng asset na magagamit para sa pangangalakal. Nabigo ang pagbuo ng mga platform ng kalakalan sa nakalipas na dekada na matagumpay na mapatalsik ang MT4 o MT5, lalo na sa retail market. Gayunpaman, sa mga institusyonal na merkado, ang mga brokerage company at banking entity ay gumagawa at gumagamit din ng mga proprietary currency trading platform para tumulong na matugunan ang mga panloob na pangangailangan sa mga trade na isinasagawa sa pamamagitan ng institutional trading channels. mga platform. Bilang karagdagan, ang demand ng mga mangangalakal ay humantong sa isang mas malaking diin sa mga mas bagong tampok tulad ng advanced na pag-chart at iba pang mga tool.
Sa FX space, ang currency trading platform ay isang software na ibinigay ng mga broker sa kani-kanilang client base, na nakakakuha ng access bilang mga mangangalakal sa mas malawak na market. Kadalasan, sinasalamin nito ang isang online na interface o mobile app, na kumpleto sa mga tool para sa pagpoproseso ng order. Ang bawat broker ay nangangailangan ng isa o higit pang mga platform ng kalakalan upang matugunan ang mga pangangailangan ng iba't ibang kliyente. Bilang backbone ng pag-aalok ng kumpanya, ang isang trading platform ay nagbibigay sa mga kliyente ng mga quote, isang seleksyon ng mga instrumento upang ikakalakal, real-time na mga update sa mga quote, mga chart at ito ang pangunahing frontend na kinakaharap ng mga customer. Ang mga broker ay gumagamit ng mga umiiral na platform ng kalakalan at kung minsan ay nagko-customize sa kanila, o bumuo ng kanilang sariling platform mula sa simula. Sa simula ng retail FX trading business MetaQuotes at ang mga platform nito MetaTrader 4 (MT4) at MetaTrader 5 (MT5) ay naging pamantayan sa industriya, lalo na pagdating sa automated trading.MT4 Shows Resiliency Habang ang MT4 ay matagal nang nakikita na nasa lahat ng dako. Ang mga handog ng mga broker, isang naka-target na pagtulak ng MetaQuotes mismo ay humantong sa mas malawak na paggamit ng MT5 sa mga nakaraang taon. Ang mga advanced na platform ng kalakalan tulad ng MT4 o MT5 ay nagbibigay-daan din sa pag-access sa isang malawak na hanay ng mga klase ng asset na magagamit para sa pangangalakal. Nabigo ang pagbuo ng mga platform ng kalakalan sa nakalipas na dekada na matagumpay na mapatalsik ang MT4 o MT5, lalo na sa retail market. Gayunpaman, sa mga institusyonal na merkado, ang mga brokerage company at banking entity ay gumagawa at gumagamit din ng mga proprietary currency trading platform para tumulong na matugunan ang mga panloob na pangangailangan sa mga trade na isinasagawa sa pamamagitan ng institutional trading channels. mga platform. Bilang karagdagan, ang demand ng mga mangangalakal ay humantong sa isang mas malaking diin sa mga mas bagong tampok tulad ng advanced na pag-chart at iba pang mga tool.
Basahin ang Terminong ito. Una, nabigo itong makakita ng manipulative trading dahil sa mga lapses sa mga sistema ng pangangasiwa.
Bagama't gumamit ang platform ng maraming ulat sa pagsubaybay sa pagitan ng Disyembre 2016 at Nobyembre 2021 para tukuyin ang mga potensyal na wash trade at paunang inayos na mga trade, ang mga ginamit na parameter ay mahigpit na pinaghihigpitan upang matukoy ang mga naturang mapanlinlang na aktibidad.
Na-balmed din ang E*TRADE para sa pagbabago ng mga parameter sa mga ulat sa pagsubaybay nito na naghihigpit sa pagtuklas ng potensyal na pagmamarka-the-close na aktibidad, lalo na sa mas mababang presyo ng mga securities. Dagdag pa, kinuwestiyon din ng ahensya ang mga pagkukulang ng disenyo ng surveillance system na hindi mahusay na matukoy ang artipisyal na pagtaas o pagbaba ng presyo ng mga manipis na na-trade na mga stock.
“Nabigo ang E*TRADE na magtatag at magpanatili ng isang sistema ng pangangasiwa na makatwirang idinisenyo upang makamit
Pagsunod
Pagsunod
Sa pananalapi, pagbabangko, pamumuhunan, at pagsunod sa insurance ay tumutukoy sa pagsunod sa mga panuntunan o utos na itinakda ng awtoridad sa regulasyon ng pamahalaan, alinman bilang pagbibigay ng serbisyo o pagproseso ng isang transaksyon. Ang pagsunod tungkol sa pananalapi ay magiging isang estado din ng pagsunod sa mga itinatag na alituntunin o mga detalye. Ang pagtatalaga na ito ay maaari ding sumaklaw sa mga pagsisikap upang matiyak na ang mga organisasyon ay sumusunod sa parehong mga regulasyon sa industriya at batas ng pamahalaan. Ang pag-unawa sa Pagsunod ay isang sistema ng mga tseke at balanse na pumipigil sa pandaraya at kawalan ng kakayahan. Bukod pa rito, tinitiyak din nito ang pakikipagtulungan sa mga pederal na regulasyon sa pananalapi na may sukdulang layunin na protektahan ang publiko at magbigay ng kinakailangang impormasyon sa mga ahensya ng pamahalaan upang ihinto ang pandaraya, money laundering, at pagpopondo ng terorista . Ang pagsunod sa industriya ng pananalapi ay nag-aalok ng katatagan sa mga merkado at nagsisilbing protektahan ang mga customer, manggagawa, at nagbabayad ng buwis mula sa mga banta sa etika na minana sa mga indibidwal na desisyon. Kabilang dito ang lahat ng data na nauugnay o pagmamay-ari ng isang kumpanya, brokerage, atbp. na maaaring gamitin para sa layunin ng pagpapatupad o pagpapatunay ng pagsunod o pag-uulat ng regulasyon. Dahil sa nagbabagong mga regulasyon at kahalagahan ng pagsunod, ang paggamit ng advanced na software ay lalong nagiging ipinatupad upang matulungan ang mga kumpanya na pamahalaan ang kanilang data sa pagsunod nang mas mahusay. Kasama sa cache na ito ang mga kalkulasyon, paglilipat ng data, at audit trail. Bagama't ang pananalapi ay isang pandaigdigang pinag-isang konsepto, ang pagsunod ay hindi. Ang pagsunod sa regulasyon ay nag-iiba-iba sa parehong mga industriya at hurisdiksyon. Halimbawa, ang mga istrukturang regulasyon sa pananalapi ng isang bansa ay maaaring kulang o iba sa iba. Tandaan, ang pinakamahigpit na kinokontrol na hurisdiksyon sa mga tuntunin ng pagsunod sa industriya ng forex ay kinabibilangan ng United States, United Kingdom o karamihan sa mga bansa sa European Union, Australia, New Zealand, Canada, at iba pa.
Sa pananalapi, pagbabangko, pamumuhunan, at pagsunod sa insurance ay tumutukoy sa pagsunod sa mga panuntunan o utos na itinakda ng awtoridad sa regulasyon ng pamahalaan, alinman bilang pagbibigay ng serbisyo o pagproseso ng isang transaksyon. Ang pagsunod tungkol sa pananalapi ay magiging isang estado din ng pagsunod sa mga itinatag na alituntunin o mga detalye. Ang pagtatalaga na ito ay maaari ding sumaklaw sa mga pagsisikap upang matiyak na ang mga organisasyon ay sumusunod sa parehong mga regulasyon sa industriya at batas ng pamahalaan. Ang pag-unawa sa Pagsunod ay isang sistema ng mga tseke at balanse na pumipigil sa pandaraya at kawalan ng kakayahan. Bukod pa rito, tinitiyak din nito ang pakikipagtulungan sa mga pederal na regulasyon sa pananalapi na may sukdulang layunin na protektahan ang publiko at magbigay ng kinakailangang impormasyon sa mga ahensya ng pamahalaan upang ihinto ang pandaraya, money laundering, at pagpopondo ng terorista . Ang pagsunod sa industriya ng pananalapi ay nag-aalok ng katatagan sa mga merkado at nagsisilbing protektahan ang mga customer, manggagawa, at nagbabayad ng buwis mula sa mga banta sa etika na minana sa mga indibidwal na desisyon. Kabilang dito ang lahat ng data na nauugnay o pagmamay-ari ng isang kumpanya, brokerage, atbp. na maaaring gamitin para sa layunin ng pagpapatupad o pagpapatunay ng pagsunod o pag-uulat ng regulasyon. Dahil sa nagbabagong mga regulasyon at kahalagahan ng pagsunod, ang paggamit ng advanced na software ay lalong nagiging ipinatupad upang matulungan ang mga kumpanya na pamahalaan ang kanilang data sa pagsunod nang mas mahusay. Kasama sa cache na ito ang mga kalkulasyon, paglilipat ng data, at audit trail. Bagama't ang pananalapi ay isang pandaigdigang pinag-isang konsepto, ang pagsunod ay hindi. Ang pagsunod sa regulasyon ay nag-iiba-iba sa parehong mga industriya at hurisdiksyon. Halimbawa, ang mga istrukturang regulasyon sa pananalapi ng isang bansa ay maaaring kulang o iba sa iba. Tandaan, ang pinakamahigpit na kinokontrol na hurisdiksyon sa mga tuntunin ng pagsunod sa industriya ng forex ay kinabibilangan ng United States, United Kingdom o karamihan sa mga bansa sa European Union, Australia, New Zealand, Canada, at iba pa.
Basahin ang Terminong ito na may naaangkop na mga batas at regulasyon ng federal securities at mga panuntunan ng FINRA na may kaugnayan sa potensyal na manipulative trading," nakasaad ang anunsyo.
Tinanggap ang Order
Ang platform ng kalakalan ay sumang-ayon na sa utos ng FINRA, kasama ang parusang pera. Pipigilan nito ang ahensya sa pagdadala ng karagdagang mga singil sa platform ng kalakalan batay sa mga nabanggit na paratang.
Mula sa kabuuang multa, $144,500 ang babayaran sa FINRA, ang opisyal na paunawa na nakadetalye.
“[Ang Letter of Acceptance, Waiver, and Consent (AWC)] ay isinumite sa kondisyon na, kung tatanggapin, ang FINRA ay hindi magdadala ng anumang aksyon sa hinaharap laban sa Respondent na nagpaparatang ng mga paglabag batay sa parehong makatotohanang mga natuklasan na inilarawan sa AWC na ito," ang paunawa idinagdag.
“Sumasang-ayon ang respondent na bayaran ang monetary sanction sa oras na mapansin na ang AWC na ito ay tinanggap at ang naturang pagbabayad ay dapat bayaran at dapat bayaran.”
Ang electronic trading platform na E*TRADE, isang subsidiary ng Morgan Stanley, ay pinatawan ng $350,000 na multa, kasama ang isang utos ng censure, ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) para sa mga pagkabigo sa pagtatatag at pagpapanatili ng mga supervisory system.
Inanunsyo noong Martes, ang ahensyang self-regulatory ay nagsumbong ng maraming paglabag sa bahagi ng Amerikano
trading platform
Trading Platform
Sa FX space, ang currency trading platform ay isang software na ibinigay ng mga broker sa kani-kanilang client base, na nakakakuha ng access bilang mga mangangalakal sa mas malawak na market. Kadalasan, sinasalamin nito ang isang online na interface o mobile app, na kumpleto sa mga tool para sa pagpoproseso ng order. Ang bawat broker ay nangangailangan ng isa o higit pang mga platform ng kalakalan upang matugunan ang mga pangangailangan ng iba't ibang kliyente. Bilang backbone ng pag-aalok ng kumpanya, ang isang trading platform ay nagbibigay sa mga kliyente ng mga quote, isang seleksyon ng mga instrumento upang ikakalakal, real-time na mga update sa mga quote, mga chart at ito ang pangunahing frontend na kinakaharap ng mga customer. Ang mga broker ay gumagamit ng mga umiiral na platform ng kalakalan at kung minsan ay nagko-customize sa kanila, o bumuo ng kanilang sariling platform mula sa simula. Sa simula ng retail FX trading business MetaQuotes at ang mga platform nito MetaTrader 4 (MT4) at MetaTrader 5 (MT5) ay naging pamantayan sa industriya, lalo na pagdating sa automated trading.MT4 Shows Resiliency Habang ang MT4 ay matagal nang nakikita na nasa lahat ng dako. Ang mga handog ng mga broker, isang naka-target na pagtulak ng MetaQuotes mismo ay humantong sa mas malawak na paggamit ng MT5 sa mga nakaraang taon. Ang mga advanced na platform ng kalakalan tulad ng MT4 o MT5 ay nagbibigay-daan din sa pag-access sa isang malawak na hanay ng mga klase ng asset na magagamit para sa pangangalakal. Nabigo ang pagbuo ng mga platform ng kalakalan sa nakalipas na dekada na matagumpay na mapatalsik ang MT4 o MT5, lalo na sa retail market. Gayunpaman, sa mga institusyonal na merkado, ang mga brokerage company at banking entity ay gumagawa at gumagamit din ng mga proprietary currency trading platform para tumulong na matugunan ang mga panloob na pangangailangan sa mga trade na isinasagawa sa pamamagitan ng institutional trading channels. mga platform. Bilang karagdagan, ang demand ng mga mangangalakal ay humantong sa isang mas malaking diin sa mga mas bagong tampok tulad ng advanced na pag-chart at iba pang mga tool.
Sa FX space, ang currency trading platform ay isang software na ibinigay ng mga broker sa kani-kanilang client base, na nakakakuha ng access bilang mga mangangalakal sa mas malawak na market. Kadalasan, sinasalamin nito ang isang online na interface o mobile app, na kumpleto sa mga tool para sa pagpoproseso ng order. Ang bawat broker ay nangangailangan ng isa o higit pang mga platform ng kalakalan upang matugunan ang mga pangangailangan ng iba't ibang kliyente. Bilang backbone ng pag-aalok ng kumpanya, ang isang trading platform ay nagbibigay sa mga kliyente ng mga quote, isang seleksyon ng mga instrumento upang ikakalakal, real-time na mga update sa mga quote, mga chart at ito ang pangunahing frontend na kinakaharap ng mga customer. Ang mga broker ay gumagamit ng mga umiiral na platform ng kalakalan at kung minsan ay nagko-customize sa kanila, o bumuo ng kanilang sariling platform mula sa simula. Sa simula ng retail FX trading business MetaQuotes at ang mga platform nito MetaTrader 4 (MT4) at MetaTrader 5 (MT5) ay naging pamantayan sa industriya, lalo na pagdating sa automated trading.MT4 Shows Resiliency Habang ang MT4 ay matagal nang nakikita na nasa lahat ng dako. Ang mga handog ng mga broker, isang naka-target na pagtulak ng MetaQuotes mismo ay humantong sa mas malawak na paggamit ng MT5 sa mga nakaraang taon. Ang mga advanced na platform ng kalakalan tulad ng MT4 o MT5 ay nagbibigay-daan din sa pag-access sa isang malawak na hanay ng mga klase ng asset na magagamit para sa pangangalakal. Nabigo ang pagbuo ng mga platform ng kalakalan sa nakalipas na dekada na matagumpay na mapatalsik ang MT4 o MT5, lalo na sa retail market. Gayunpaman, sa mga institusyonal na merkado, ang mga brokerage company at banking entity ay gumagawa at gumagamit din ng mga proprietary currency trading platform para tumulong na matugunan ang mga panloob na pangangailangan sa mga trade na isinasagawa sa pamamagitan ng institutional trading channels. mga platform. Bilang karagdagan, ang demand ng mga mangangalakal ay humantong sa isang mas malaking diin sa mga mas bagong tampok tulad ng advanced na pag-chart at iba pang mga tool.
Basahin ang Terminong ito. Una, nabigo itong makakita ng manipulative trading dahil sa mga lapses sa mga sistema ng pangangasiwa.
Bagama't gumamit ang platform ng maraming ulat sa pagsubaybay sa pagitan ng Disyembre 2016 at Nobyembre 2021 para tukuyin ang mga potensyal na wash trade at paunang inayos na mga trade, ang mga ginamit na parameter ay mahigpit na pinaghihigpitan upang matukoy ang mga naturang mapanlinlang na aktibidad.
Na-balmed din ang E*TRADE para sa pagbabago ng mga parameter sa mga ulat sa pagsubaybay nito na naghihigpit sa pagtuklas ng potensyal na pagmamarka-the-close na aktibidad, lalo na sa mas mababang presyo ng mga securities. Dagdag pa, kinuwestiyon din ng ahensya ang mga pagkukulang ng disenyo ng surveillance system na hindi mahusay na matukoy ang artipisyal na pagtaas o pagbaba ng presyo ng mga manipis na na-trade na mga stock.
“Nabigo ang E*TRADE na magtatag at magpanatili ng isang sistema ng pangangasiwa na makatwirang idinisenyo upang makamit
Pagsunod
Pagsunod
Sa pananalapi, pagbabangko, pamumuhunan, at pagsunod sa insurance ay tumutukoy sa pagsunod sa mga panuntunan o utos na itinakda ng awtoridad sa regulasyon ng pamahalaan, alinman bilang pagbibigay ng serbisyo o pagproseso ng isang transaksyon. Ang pagsunod tungkol sa pananalapi ay magiging isang estado din ng pagsunod sa mga itinatag na alituntunin o mga detalye. Ang pagtatalaga na ito ay maaari ding sumaklaw sa mga pagsisikap upang matiyak na ang mga organisasyon ay sumusunod sa parehong mga regulasyon sa industriya at batas ng pamahalaan. Ang pag-unawa sa Pagsunod ay isang sistema ng mga tseke at balanse na pumipigil sa pandaraya at kawalan ng kakayahan. Bukod pa rito, tinitiyak din nito ang pakikipagtulungan sa mga pederal na regulasyon sa pananalapi na may sukdulang layunin na protektahan ang publiko at magbigay ng kinakailangang impormasyon sa mga ahensya ng pamahalaan upang ihinto ang pandaraya, money laundering, at pagpopondo ng terorista . Ang pagsunod sa industriya ng pananalapi ay nag-aalok ng katatagan sa mga merkado at nagsisilbing protektahan ang mga customer, manggagawa, at nagbabayad ng buwis mula sa mga banta sa etika na minana sa mga indibidwal na desisyon. Kabilang dito ang lahat ng data na nauugnay o pagmamay-ari ng isang kumpanya, brokerage, atbp. na maaaring gamitin para sa layunin ng pagpapatupad o pagpapatunay ng pagsunod o pag-uulat ng regulasyon. Dahil sa nagbabagong mga regulasyon at kahalagahan ng pagsunod, ang paggamit ng advanced na software ay lalong nagiging ipinatupad upang matulungan ang mga kumpanya na pamahalaan ang kanilang data sa pagsunod nang mas mahusay. Kasama sa cache na ito ang mga kalkulasyon, paglilipat ng data, at audit trail. Bagama't ang pananalapi ay isang pandaigdigang pinag-isang konsepto, ang pagsunod ay hindi. Ang pagsunod sa regulasyon ay nag-iiba-iba sa parehong mga industriya at hurisdiksyon. Halimbawa, ang mga istrukturang regulasyon sa pananalapi ng isang bansa ay maaaring kulang o iba sa iba. Tandaan, ang pinakamahigpit na kinokontrol na hurisdiksyon sa mga tuntunin ng pagsunod sa industriya ng forex ay kinabibilangan ng United States, United Kingdom o karamihan sa mga bansa sa European Union, Australia, New Zealand, Canada, at iba pa.
Sa pananalapi, pagbabangko, pamumuhunan, at pagsunod sa insurance ay tumutukoy sa pagsunod sa mga panuntunan o utos na itinakda ng awtoridad sa regulasyon ng pamahalaan, alinman bilang pagbibigay ng serbisyo o pagproseso ng isang transaksyon. Ang pagsunod tungkol sa pananalapi ay magiging isang estado din ng pagsunod sa mga itinatag na alituntunin o mga detalye. Ang pagtatalaga na ito ay maaari ding sumaklaw sa mga pagsisikap upang matiyak na ang mga organisasyon ay sumusunod sa parehong mga regulasyon sa industriya at batas ng pamahalaan. Ang pag-unawa sa Pagsunod ay isang sistema ng mga tseke at balanse na pumipigil sa pandaraya at kawalan ng kakayahan. Bukod pa rito, tinitiyak din nito ang pakikipagtulungan sa mga pederal na regulasyon sa pananalapi na may sukdulang layunin na protektahan ang publiko at magbigay ng kinakailangang impormasyon sa mga ahensya ng pamahalaan upang ihinto ang pandaraya, money laundering, at pagpopondo ng terorista . Ang pagsunod sa industriya ng pananalapi ay nag-aalok ng katatagan sa mga merkado at nagsisilbing protektahan ang mga customer, manggagawa, at nagbabayad ng buwis mula sa mga banta sa etika na minana sa mga indibidwal na desisyon. Kabilang dito ang lahat ng data na nauugnay o pagmamay-ari ng isang kumpanya, brokerage, atbp. na maaaring gamitin para sa layunin ng pagpapatupad o pagpapatunay ng pagsunod o pag-uulat ng regulasyon. Dahil sa nagbabagong mga regulasyon at kahalagahan ng pagsunod, ang paggamit ng advanced na software ay lalong nagiging ipinatupad upang matulungan ang mga kumpanya na pamahalaan ang kanilang data sa pagsunod nang mas mahusay. Kasama sa cache na ito ang mga kalkulasyon, paglilipat ng data, at audit trail. Bagama't ang pananalapi ay isang pandaigdigang pinag-isang konsepto, ang pagsunod ay hindi. Ang pagsunod sa regulasyon ay nag-iiba-iba sa parehong mga industriya at hurisdiksyon. Halimbawa, ang mga istrukturang regulasyon sa pananalapi ng isang bansa ay maaaring kulang o iba sa iba. Tandaan, ang pinakamahigpit na kinokontrol na hurisdiksyon sa mga tuntunin ng pagsunod sa industriya ng forex ay kinabibilangan ng United States, United Kingdom o karamihan sa mga bansa sa European Union, Australia, New Zealand, Canada, at iba pa.
Basahin ang Terminong ito na may naaangkop na mga batas at regulasyon ng federal securities at mga panuntunan ng FINRA na may kaugnayan sa potensyal na manipulative trading," nakasaad ang anunsyo.
Tinanggap ang Order
Ang platform ng kalakalan ay sumang-ayon na sa utos ng FINRA, kasama ang parusang pera. Pipigilan nito ang ahensya sa pagdadala ng karagdagang mga singil sa platform ng kalakalan batay sa mga nabanggit na paratang.
Mula sa kabuuang multa, $144,500 ang babayaran sa FINRA, ang opisyal na paunawa na nakadetalye.
“[Ang Letter of Acceptance, Waiver, and Consent (AWC)] ay isinumite sa kondisyon na, kung tatanggapin, ang FINRA ay hindi magdadala ng anumang aksyon sa hinaharap laban sa Respondent na nagpaparatang ng mga paglabag batay sa parehong makatotohanang mga natuklasan na inilarawan sa AWC na ito," ang paunawa idinagdag.
“Sumasang-ayon ang respondent na bayaran ang monetary sanction sa oras na mapansin na ang AWC na ito ay tinanggap at ang naturang pagbabayad ay dapat bayaran at dapat bayaran.”
Pinagmulan: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-etrade-350k-for-surveillance-failures/