(Bloomberg) — Ang isa pang executive ng Morgan Stanley na ang mga komunikasyon ay hinahangad sa isang pagsisiyasat sa US sa kung paano pinangangasiwaan ng Wall Street ang malalaking stock trades ay inilagay sa bakasyon, sa gitna ng kaguluhan ng behind-the-scenes na aktibidad sa imbestigasyon.
Karamihan Basahin mula sa Bloomberg
Si Charles Leisure, isang executive director na nagtrabaho sa equity syndicate desk ng bangko na nakabase sa New York, ay inilagay sa bakasyon ngayong linggo, sinabi ng mga taong may direktang kaalaman sa bagay, na humihiling na huwag pangalanan dahil ang impormasyon ay hindi pampubliko. Bahagi siya ng isang team na pinangangasiwaan ang mga block trade — mga deal na nahaharap sa pagsisiyasat mula sa mga federal prosecutor sa Southern District ng New York at ng US Securities and Exchange Commission.
Ang mga awtoridad na nangangasiwa sa kaso ay nagpalaki ng mga pagtatanong nitong mga nakaraang linggo, sinabi ng mga taong may kaalaman sa mga pagsisikap na iyon. Kasama diyan ang pakikipanayam sa mga propesyonal sa Wall Street tungkol sa ilang mga transaksyon at pagpapadala ng mga karagdagang kahilingan para sa mas partikular na impormasyon. Ang pagsabog ng aktibidad ng mga pederal na tagausig ay nagmumula pagkatapos ng mga resolusyon ng mga kasong kriminal laban sa Glencore PLC at isang yunit ng Allianz SE, pati na rin ang pagsasampa ng mga kaso ng pandaraya laban sa mga executive sa Archegos Capital Management.
Ang aksyon laban sa Leisure ay dumating siyam na buwan matapos ang kanyang Morgan Stanley superior na si Pawan Passi ay pinaalis din. Walang inakusahan ang mga awtoridad ng maling gawain at hindi sinabi ng bangko kung bakit ito kumilos laban sa mga executive.
Ang isang tagapagsalita para sa Morgan Stanley ay tumanggi na magkomento tulad ng ginawa ng Justice Department at ng SEC. Ang paglilibang ay hindi tumugon sa mga mensahe na naghahanap ng komento. Ang isang email na ipinadala sa kanyang address sa trabaho ay nag-trigger ng isang awtomatikong tugon na siya ay "wala sa opisina at hindi susuriin ang mga papasok na komunikasyon sa email."
Paglinang ng Relasyon
Si Morgan Stanley ay nasangkot sa malawak na pagsisiyasat na sinusuri kung paano gumagana ang mga banker ng Wall Street sa mga pondo ng hedge at iba pang mga mamimili upang pribadong magsagawa ng mga benta ng stock na sapat na malaki upang ilipat ang mga presyo. Ibinunyag ng bangko ang isang pagsisiyasat sa negosyo nitong block-trading mas maaga sa taong ito.
Nakatuon ang pagsisiyasat sa isang sulok ng kalakalan sa Wall Street na umaasa pa rin sa paglinang ng mga relasyon na tumutulong sa mga bangko na lumampas sa mga karibal at manalo ng mga deal. Iyon ay matagal nang nagtaas ng mga hinala at kung minsan ay mga reklamo mula sa mga namumuhunan.
Ang mga tagapagtatag ng kumpanya at iba pang mga pangunahing stakeholder ay kumukuha ng mga bangkero upang tulungan silang maingat na mag-alis ng malalaking bloke ng stock nang hindi ipinadala ang presyo sa isang tailspin. Ang mga bangko, sa turn, ay madalas na nakikipagtulungan sa mga pondo ng hedge na handang kumuha ng panganib na makakuha ng isang slug ng equities sa maikling paunawa. Ang mga pag-uusap para sa mga deal na iyon ay maaaring malihis sa mga legal na gray na lugar, at kung makita ng mga nagbebenta ang mga presyo na dumudulas bago matapos ang mga deal, kilala silang magtanong tungkol sa mga potensyal na pagtagas ng impormasyon.
Nahaharap si Morgan Stanley sa potensyal na pananagutan ng sibil mula sa mga paratang na nagdulot ito ng pagbaba ng mga presyo ng stock bago makumpleto ang isang block trade, ibinunyag ng bangko sa isang regulatory filing noong Mayo.
Gayunpaman, ang pagbubukas ng isang pagtatanong ay hindi nangangahulugang ang anumang kaso ay dadalhin sa huli.
Ang Leisure ay dating nagtrabaho para sa Passi, na siyang pinuno ng US equity syndicate desk at nanguna sa mga komunikasyon ng bangko sa mga namumuhunan para sa mga transaksyong equity. Inilagay ng kompanya ang Passi sa bakasyon noong Nobyembre. Sa unang bahagi ng taong ito, pumili ito ng isa pang executive na pumalit sa kanyang puwesto, na nag-install kay Arnaud Blanchard na pinuno ng Americas equity syndicate.
Iniulat ng Bloomberg noong Pebrero na ang Justice Department ay humingi ng mga komunikasyon na kinasasangkutan ng higit sa isang dosenang mga propesyonal sa mga kumpanya sa Wall Street, kabilang ang Morgan Stanley at ilan sa mga pangunahing kliyente nito. Kasama sa listahang iyon ang hindi bababa sa tatlo sa mga kasamahan ni Passi kasama ang Leisure. Ang iba ay sina Evan Damast, ang global head of equity at fixed-income syndicate nito, at John Paci, isang senior equities trading executive.
Karamihan sa Basahin mula sa Bloomberg Businessweek
© 2022 Bloomberg LP
Pinagmulan: https://finance.yahoo.com/news/another-morgan-stanley-banker-handling-220340047.html