Inihain ng Vanguard ang UHNW Advisor Dahil sa Diumano'y Paghingi ng Kliyente

Ito ay ang pinakabagong legal na labanan sa pagitan ng mga kumpanya sa pamamahala ng yaman at mga tagapayo sa mga contact ng kliyente. Ito rin ang pangalawang beses nitong mga nakaraang linggo na nagsampa ng kaso si Vanguard laban kay Snipes. Ang unang pagsisikap ng kumpanya, na naghahanap ng pansamantalang restraining order, ay tinanggihan ng isang hukom ng estado.

Nagsimula ang mga legal na hindi pagkakaunawaan sa pagitan ng Vanguard at Snipes pagkatapos niyang magbitiw sa kumpanya noong Abril 22 upang magtatag ng isang independiyenteng kasanayan, ang Topsail Wealth Management, sa Charlotte.

Bilang karagdagan sa di-umano'y paglabag sa mga nonsolicitation agreement, inaakusahan ng Vanguard si Snipes ng paglabag sa isang kontratang pinirmahan niya na nangangailangan sa kanya na magbigay ng 60 araw na abiso bago magbitiw. 

Maraming nakataya sa mga hindi pagkakaunawaan sa pagitan ng dalawang panig. Nagsilbi si Snipes bilang isang tagapayo sa mga ultrahigh-net-worth na kliyente, karamihan sa kanila ay may $15 milyon o higit pa na namuhunan sa kumpanya. Sa kabuuan, pinangasiwaan niya ang humigit-kumulang $4.75 bilyon sa mga asset sa ilalim ng pamamahala para sa mga kliyente ng Vanguard, na ang negosyo ay nakabuo ng humigit-kumulang $8 milyon sa taunang kita para sa kumpanya, ayon sa demanda. 

Ang isa sa mga kliyente ni Snipes ay nagpaalam na sa Vanguard na siya ay naglilipat ng mga asset na nagkakahalaga ng $26 milyon mula sa Vanguard patungo sa bagong kumpanya ng Snipes, ayon sa demanda.

Sa unang pagtatangka ng Vanguard na humingi ng legal na pagbawi, nagsampa ang kumpanya ng kaso noong Mayo 31 sa korte sa North Carolina, na humihingi ng pansamantalang restraining order laban kay Snipes para sa diumano'y paghingi ng mga kliyente na sumama sa kanya sa Topsail. Itinanggi ni Snipes ang paratang. Tinanggihan ng isang hukom ng estado ang kahilingan ng Vanguard, na isinulat na ito ay "bigong magpakita ng posibilidad na magtagumpay," ayon sa isang utos noong Hunyo 6. 

Noong Hunyo 8, boluntaryong ibinasura ng Vanguard ang kaso nito sa korte ng estado laban kay Snipes.

Ang bagong demanda ng kumpanya na inihain sa pederal na hukuman ay humihingi ng hindi natukoy na mga pinsala, mga bayad sa abogado, at iba pang kaluwagan. Ang demanda ay nagsasabi na ang Vanguard ay humihingi ng lunas mula sa isang pederal na hukuman dahil ang mga partido ay mula sa iba't ibang mga estado at ang halaga ng mga pinsalang hinahangad ay higit sa $75,000. 

Ang isang tagapagsalita ng Vanguard ay hindi maabot para sa komento. Ang abogado ni Snipes na si Matt DeAntonio ay tumanggi na magkomento sa kaso.

Bagama't kilala ang Vanguard sa mga operasyon nito sa pamamahala ng pondo, nagbibigay din ang kumpanya ng mga serbisyo sa pamamahala ng kayamanan sa mga mayayamang indibidwal.

Sinimulan ni Snipes ang kanyang karera sa mga serbisyo sa pananalapi sa Vanguard bilang isang client relationship associate noong 2006, sa kalaunan ay naging isang ultrahigh-net-worth na senior financial advisor noong 2015, ayon sa demanda. 

Bilang isang Vanguard advisor, hindi aktibong umaasa si Snipes para sa mga kliyente, ayon sa demanda. Sa halip, ipinakilala siya ng Vanguard sa mga kasalukuyang kliyente at mga prospective na kliyente. "Sa madaling salita, ang personal at pampinansyal na impormasyon ng mga kliyente ng Vanguard na sineserbisyuhan ng Snipes ay hindi independyenteng kilala sa Snipes ngunit ibinigay sa Snipes ng Vanguard at sa bisa ng posisyon ni Snipes," ang sabi ng suit.

Sumulat kay Andrew Welsch sa [protektado ng email]