Nag-flag ang Aussie regulator ng mga alalahanin tungkol sa FTX buwan bago bumagsak: Ulat

Ang regulator ng pananalapi ng Australia ay iniulat na nagtaas ng mga alalahanin sa lokal na subsidiary ng FTX sa Australia hangga't walong buwan bago natugunan ng palitan ang hindi napapanahong pagtatapos nito noong Nobyembre.

Ayon sa mga dokumento nakuha ng Guardian Australia, ang Australian Securities and Investments Commission (ASIC) ay nag-aalala tungkol sa paraan ng pagpapatakbo ng FTX Australia matapos itong kayang kumuha ng lisensya sa bansa sa pamamagitan ng pagkuha ng kumpanya.

Ayon sa isang nakaraang ulat mula sa Cointelegraph, nakuha ng FTX ang Australian financial services license (AFSL) nito sa pamamagitan ng pagkuha sa institusyong pampinansyal na IFS Markets noong Disyembre 2021, bago magbukas para sa negosyo makalipas ang ilang buwan noong Marso.

Ito ay pinapayagan sa FTX Australia na epektibong tumabi sa parehong antas ng pagsisiyasat na kadalasang inilalapat sa mga bagong lisensya ng AFSL, ayon sa Tagapangulo nitong ASIC na si Joe Longo.

Ayon sa mga bagong nakuhang dokumento, naglabas ang regulator ng Seksyon 912C notice sa FTX sa parehong buwan na nagsimula itong gumana, na nangangailangan ng crypto exchange na magbigay ng impormasyon tungkol sa mga operasyon nito para sa ASIC upang masuri kung natugunan nito ang mga kondisyon ng lisensya ng AFSL.

Kasama ang abiso, maaaring idirekta ng ASIC ang may lisensya na magbigay ng mga dokumentong nagsasaad kung anong mga serbisyong pinansyal ang ibinibigay nito at ang negosyo ng mga serbisyong pampinansyal na pinamamahalaan nito, upang matukoy kung natutugunan ng lisensyado ang “fit and proper person test.”

Ang isang briefing document na nakuha ng Guardian ay nagkumpirma rin na sa mga buwan sa pagitan ng mga unang alalahanin ng ASIC at Bumagsak ang FTX noong Nob. 11, inilagay ng regulator ang palitan sa ilalim ng "aktibidad sa pagsubaybay" at naglabas ng kabuuang tatlong abiso dito.

Ang iskedyul ng dokumento ay nagpapakita rin na ang regulator ay nag-aalala pa rin tungkol sa mga operasyon ng FTX hanggang sa huling bahagi ng Oktubre.

Naabot ng Cointelegraph ang ASIC para sa isang komento ngunit hindi nakatanggap ng tugon bago ilathala.

Nauugnay: Ang ASIC ay nagpaputok ng babala sa industriya habang inihahabol nito ang BPS Financial dahil sa crypto promo

Ang FTX Australia ay isa sa higit sa 130 FTX-linked na kumpanya na huminto sa mga operasyon matapos ang parent company nito na FTX ay pumasok sa bankruptcy proceedings noong Nob. 11,.

Ang Australian subsidiary ng FTX ay nasuspinde ang lisensya sa pananalapi noong Nob. 16 at napunta sa boluntaryong pangangasiwa, na katulad ng isang Kabanata 11 na bangkarota sa Estados Unidos.

Ito ay tinatayang sa paligid 30,000 mga customer ng Australia at 132 kumpanya ay may utang na pera o crypto mula sa palitan.