Inamin ni Binance ang Mga Maling Hakbang sa Pagsunod, ngunit Nakikipag-usap Ngayon sa Mga Regulator ng US

Ang nangungunang palitan ng cryptocurrency na Binance ay may "mga puwang" sa pagsunod sa regulasyon sa unang ilang taon pagkatapos nitong ilunsad noong 2017, sinabi ng Chief Strategy Officer (CSO) ng kumpanya na si Patrick Hillmann sa Wall Street Journal sa isang panayam.

Hillmann nagsiwalat na nagkaroon ng mga maling hakbang ang Binance sa panahon ng pagpapatupad ng mga hakbang sa seguridad nito, tulad ng Know-Your-Customer (KYC) protocol at ang mga panuntunang Anti-Money Laundering (AML) na idinisenyo upang labanan ang mga aktibidad sa money laundering.

Inaamin ng Binance ang Mga Gaps sa Pagsunod sa Regulasyon

Ibinunyag din ng CSO na ang mga lapses, na mula noon ay natugunan habang pinahusay ng Binance ang mga protocol at workforce nito sa seguridad, ay nangyari dalawang taon pagkatapos ng pagtatatag ng kumpanya habang itinutulak ang pandaigdigang pagpapalawak.

Sinisi ni Hillmann ang mga pagkukulang sa kakulangan ng mga tauhan dahil ang maliit na koponan ng palitan ay nababanat, na nakatuon sa pagsunod, cybersecurity, at pagpapalawak noong panahong iyon.

'Ito ay isang napakalaking pasanin. Bilang resulta, nagkaroon ng ilang gaps sa aming compliance system sa unang dalawang taon,” aniya.

Binanggit din ng Binance executive na bagama't mababa ang palitan sa mga tauhan sa simula, hinigpitan ng kompanya ang butas sa pamamagitan ng pagpapalawak ng compliance team nito.

Pinahusay ng kompanya ang bilang nito sa mahigit 750 empleyado sa nakalipas na dalawang taon. sabi ni Hillmann Binance kamakailan ay kumuha din ng bagong chief compliance officer, si Noah Perlman, isang dating chief operating officer sa karibal na exchange na si Gemini.

Binance sa Pakikipag-usap Sa Mga Regulator ng US 

Inihayag din ni Hillmann na ang Binance ay kasalukuyang nakikipag-usap sa mga watchdog ng Estados Unidos para sa isang posibleng kasunduan upang ihinto ang mga umiiral na pagsisiyasat sa regulasyon sa mga operasyon ng negosyo nito sa bansa.

Ang US Department of Justice (DOJ), Internal Revenue Service (IRS), ang Securities and Exchange Commission (SEC), at ang Commodities Futures Trading Commission (CFTC) ay naging hinahanap sa Binance, ang istraktura ng negosyo at mga reserbang pinansyal nito sa nakalipas na ilang taon.

Nagsimula ang mga financial watchdog, partikular ang CFTC Sinisiyasat Binance noong Marso 2021 upang matukoy kung nilabag ng kumpanya ang mga batas ng US sa pamamagitan ng pag-aalok ng mga produkto at serbisyo nito sa mga residente ng bansa nang walang wastong pahintulot.

Sa huling bahagi ng taong iyon, binuksan ng regulator ng mga kalakal ang isa pang pagsisiyasat sa kumpanya tungkol sa mga claim ng insider trading na na-trigger ng isang hiwalay na pagsisiyasat ng DOJ sa pakikipagtulungan sa IRS.

Hillmann: Ang mga Awtoridad ay Tunay na Nagtutulungan 

Sinabi ni Hillmann na hindi ihahayag ng Binance ang mga talakayan nito sa regulators, ngunit maaaring kailanganin ng palitan na magbayad ng multa sa mga multa o kahit na magbayad ng mas mataas na presyo para sa remediation.

'Di lang namin alam. Iyon ay para sa mga regulator na magpasya. Ito ay lubos na nakikinabang sa aming mga gumagamit. Gusto lang namin ilagay sa likod namin,” he said.

Sinabi pa ng CSO na ang kumpanya ay "lubos na kumpiyansa at napakagandang pakiramdam tungkol sa kung saan pupunta ang mga talakayang iyon," na binabanggit na ang mga awtoridad ay "napaka-collaborative."