Nakipag-ayos si Kraken sa OFAC ng US Treasury para sa paglabag sa mga parusa ng US

Ang Office of Foreign Assets Control ng United States Treasury Department, o OFAC, ay nag-anunsyo ng isang kasunduan sa crypto exchange Kraken para sa "malinaw na mga paglabag sa mga parusa laban sa Iran."

Sa isang anunsyo noong Nob. 28, sinabi ng OFAC na mayroon si Kraken sinangayon na magbayad ng higit sa $362,000 bilang bahagi ng isang kasunduan “upang ayusin ang potensyal nitong pananagutan sibil” na may kaugnayan sa paglabag sa mga parusa ng Estados Unidos laban sa Iran. Ang US-based na crypto exchange ay mamumuhunan din ng $100,000 sa mga kontrol sa pagsunod sa mga parusa bilang bahagi ng kasunduan sa Treasury.

“Dahil sa kabiguan ni Kraken na ipatupad nang napapanahon ang naaangkop na mga tool sa geolocation, kabilang ang isang automated internet protocol (IP) address blocking system, nag-export ang Kraken ng mga serbisyo sa mga user na mukhang nasa Iran noong nakipag-ugnayan sila sa mga virtual na transaksyon sa pera sa platform ng Kraken," sabi ng OFAC.

Sa isang pahayag sa Cointelegraph, sinabi ng punong legal na opisyal ng Kraken na si Marco Santori na ang palitan ay "kusang-loob na nag-ulat sa sarili at mabilis na naitama" ang mga aksyon nito sa OFAC:

“Bago pa man pumasok sa resolusyong ito, gumawa si Kraken ng isang serye ng mga hakbang upang palakasin ang aming mga hakbang sa pagsunod. Kabilang dito ang higit pang pagpapalakas ng mga control system, pagpapalawak ng aming compliance team at pagpapahusay ng pagsasanay at pananagutan."

Ang Estados Unidos ay nagpataw ng mga parusa sa Iran na nagbabawal sa pag-export ng mga kalakal o serbisyo sa mga negosyo at indibidwal sa bansa mula noong 1979. Gayunpaman, ang Kraken ay di-umano'y lumalabag sa mga kontrol na ito mula noong 2019 ng na nagpapahintulot sa isang naiulat na higit sa 1,500 indibidwal na may mga tirahan sa Iran para magkaroon ng mga account sa Kraken — nagbibigay sa kanila ng paraan para bumili at magbenta ng crypto. 

Ayon sa isang Hulyo ulat mula sa The New York Times, pagkatapos ay CEO Jesse Powell — na noong Setyembre nagpahayag na siya ay bababa sa puwesto — iminungkahing isasaalang-alang niya ang paglabag sa batas, sa pamamagitan ng hindi partikular na pagbanggit ng mga parusa, kung ang mga benepisyo sa Kraken ay lumampas sa anumang potensyal na pinansiyal o legal na mga parusa. Ang crypto exchange ay iniulat din na pinapayagan ang pag-access sa crypto para sa mga indibidwal sa Syria at Cuba, mga bansang pinahintulutan ng Estados Unidos.

Nauugnay: Ang Crypto exchange Kraken ay nag-freeze ng mga account na nauugnay sa FTX at Alameda

Noong Setyembre 2021, ang US Commodity Futures Trading Commission inutusan si Kraken na magbayad higit sa $1 milyon sa mga sibil na parusang pera para sa diumano'y paglabag sa Commodity Exchange Act sa pamamagitan ng pag-aalok ng "mga margined retail commodity transactions sa digital assets" sa mga hindi karapat-dapat na customer sa US mula Hunyo 2020 hanggang Hulyo 2021. Sinabi ng papasok na CEO ng Kraken na si Dave Ripley noong Setyembre na siya walang nakitang dahilan para magparehistro sa Securities and Exchange Commission bilang "walang anumang mga token doon na mga securities na interesado kaming ilista."