Ang mga crypto broker at investment adviser na nag-aalok o nagbibigay ng payo tungkol sa mga cryptocurrencies ay ilalagay sa ilalim ng saklaw ng United States securities watchdog sa taong ito.
Isang Peb. 7 pahayag mula sa Securities and Exchange Commission (SEC) Division of Examinations ay nagbalangkas ng mga priyoridad nito para sa 2023, na nagmumungkahi na ang mga broker at tagapayo na nakikitungo sa crypto ay kailangang maging mas maingat kapag nag-aalok, nagbebenta o gumagawa ng mga rekomendasyon tungkol sa mga digital na asset.
Nakasaad dito na ang mga broker at tagapayo na nakarehistro sa SEC ay babantayan nang mabuti upang makita kung sinunod nila ang kanilang "kanya-kanyang pamantayan ng pangangalaga" kapag gumagawa ng mga rekomendasyon, mga referral at pagbibigay ng payo sa pamumuhunan.
Ngayon ay inanunsyo namin ang mga prayoridad ng Division of Examinations 2023. Inilalathala ng Dibisyon ang mga priyoridad nito sa pagsusuri taun-taon upang magbigay ng mga insight sa diskarteng nakabatay sa panganib.
Para sa karagdagang:
— US Securities and Exchange Commission (@SECGov) Pebrero 7, 2023
Susuriin din ng SEC kung ang mga entity na ito ay "regular" na nagrerepaso at nag-a-update ng kanilang mga pamamaraan upang matiyak na natutugunan nila ang "pagsunod, pagsisiwalat at mga kasanayan sa pamamahala sa peligro."
Ang anunsyo na ito ay katulad ng mga priyoridad ng SEC na inilabas noong 2022, gayunpaman, tila sa taong ito ay mas binibigyang diin ng regulator ang mga pamantayan ng pangangalaga at mga kasanayan ng mga broker kaysa sa kanilang pagsasaalang-alang sa mga natatanging panganib na ipinakita ng "mga umuusbong na teknolohiya sa pananalapi" naka-highlight sa 2022.
Ang pinakahuling pahayag ay dumating halos dalawang linggo pagkatapos i-claim ng isang ulat ang SEC ay nag-iimbestiga mga rehistradong tagapayo sa pamumuhunan na maaaring nag-aalok digital asset custody sa mga kliyente nito nang walang wastong kwalipikasyon.
Nauugnay: Inilabas ng SEC ang personal na impormasyon ng mga minero ng crypto sa panahon ng pagsisiyasat: Ulat
Ang pagsisiyasat ng SEC ay naiulat na nangyayari sa loob ng ilang buwan ngunit ngayon ay nangunguna sa listahan ng priyoridad pagkatapos ng pagbagsak ng crypto exchange FTX, ayon sa isang ulat mula sa Reuters.
Ayon sa batas, ang mga investment advisory firm ay dapat na kwalipikadong mag-alok ng mga serbisyo ng custody sa mga kliyente at sumunod sa mga custodial safeguard na itinakda sa Investment Advisers Act of 1940.
Pinagmulan: https://cointelegraph.com/news/sec-to-up-scrutiny-of-firms-offering-or-giving-advice-about-crypto