Ang Ex-Morgan Stanley Advisor ay Umamin ng Kasalanan sa $7 Milyong Panloloko

Sa halip na mag-invest ng pera ng mga kliyente gaya ng ipinangako, ginamit ni Good ang mga pondo para sa kanyang mga personal na paggasta, kabilang ang mga bakasyon sa France at Italy sa sentimos ng kanyang mga kliyente, sinabi ng departamento. Ginamit din niya ang kanilang pera para makabili ng condominium sa Florida gayundin ng suite ng mga luxury cars: isang Mercedes Benz, isang Porsche Boxster, isang


Tesla

Model 3, isang Alfa Romeo Stelvio, at isang Lexus RX350, ayon sa Justice Department.

Hinikayat ni Good ang ilang mga kliyente na kumuha ng mga linya ng kredito na sinigurado ng kanilang mga


Morgan Stanley

investment o retirement account at hiniling sa ibang mga kliyente na i-wire siya ng mga pondo mula sa kanilang mga account, ayon sa Justice Department.

Hindi bababa sa 12 kliyente ang namuhunan ng humigit-kumulang $7.2 milyon batay sa mga maling pahayag at maling representasyon, sinabi ng Justice Department.

Isinagawa ni Good ang scheme ng pandaraya mula 2012 hanggang Pebrero 2022, at para itago ang kanyang mga aksyon, gumamit siya ng isang bahagi ng mga pondo ng kliyente upang bayaran ang mga naunang namumuhunan, sabi ng Justice Department.

"Ang investment advisor na ito ay lumabag sa tiwala ng hindi bababa sa isang dosenang kliyente, kinuha ang higit sa $7 milyon-ang perang ipinangako niya na mapupunta sa mga mababang-panganib na pamumuhunan-at ginamit ito sa linya ng kanyang mga bulsa, pagbili ng real estate, luxury cars, at bakasyon," sabi US Attorney Michael Easley. "Ang isang dekada na scam na ito ay natapos na sa wakas."

Ang abogado ni Good ay hindi tumugon sa isang kahilingan para sa komento. 

Ang Good ay nakabase sa Wilmington, NC, at nakarehistro sa Morgan Stanley mula 2012 hanggang 2022, ayon sa BrokerCheck, isang pampublikong database na pinapanatili ng self-regulator ng industriya na si Finra.

Tumangging magkomento ang isang tagapagsalita ng Morgan Stanley.

Sinabi ng Justice Department na ang Internal Revenue Service Criminal Investigations Unit at ang NC State Bureau of Investigation Financial Crimes ay tumulong sa pag-iimbestiga sa kaso.

Ang Good ay may dalawang nakabinbing reklamo ng kliyente na nakalista sa BrokerCheck. Noong Abril, pinagbawalan siya ni Finra mula sa industriya dahil sa pagtanggi na lumitaw para sa on-the-record na patotoo na hiniling ng regulator.

Mas maaga sa taong ito, ang Securities and Exchange Commission nagsampa ng kasong sibil laban kay Good, inaakusahan siyang nanloloko ng milyun-milyong kliyente. Sinabi ng SEC na kasama sa kanyang mga nalinlang na kliyente ang mga baguhang mamumuhunan, mga retirado, at nag-iisang ina ng mga maliliit na bata. Ang komisyon ay nagsampa ng demanda nito sa isang pederal na korte noong Abril 18 sa Raleigh, NC Noong Hulyo, isang pederal na hukom ang nag-utos kay Good na magbayad ng isang parusang pera upang matukoy sa ibang araw, ayon sa mga rekord ng korte.

Sumulat kay Andrew Welsch sa [protektado ng email]