Bittrex Pinagmulta ng $53 Milyon Dahil sa Paglabag sa Mga Batas sa Anti-Money Laundering

Ang mga cryptocurrency ay dapat na lumalaban sa censorship... Mga palitan ng Cryptocurrency, hindi gaanong. Nalaman ito ng Bittrex sa mahirap na paraan pagkatapos ng rekord na multa na ipinataw ng mga regulator ng US.

Noong Oktubre 11, inanunsyo ng US Department of the Treasury's Office of Foreign Assets Control (OFAC) at ng Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) na ang Bittrex, isang cryptocurrency exchange na nakabase sa Washington, ay pagmumultahin ng $53 milyon dahil sa paglabag sa maraming securities laws.

Ayon sa pahayag, nilabag ng Bittrex ang mga batas sa sanction at mga obligasyon laban sa money laundering, na nagresulta sa dalawang multa na higit sa $24 milyon at $29 milyon, ayon sa pagkakabanggit. Ito ang magiging pinakamalaking aksyon sa pagpapatupad na ipinataw ng OFAC sa isang cryptocurrency exchange.

Inilipat ng Mga Sanction na Bansa ang Halos $263 Milyon sa Bittrex

Ayon sa OFAC, pinahintulutan ng Bittrex ang mga indibidwal mula sa Crimea, Cuba, Iran, Sudan, at Syria na gamitin ang platform nito upang ilipat ang halos $263,451,600.13 sa pagitan ng Marso 2014 at Disyembre 2017.

Bittrex sumang-ayon na magbayad $24,280,829.20 sa mga regulator ng US para sa paggawa ng 116,421 na maliwanag na paglabag sa maramihang mga programa ng parusa at $29,280,829.20 para sa mga sadyang paglabag nito sa AML program ng BSA at mga kinakailangan sa SAR.

Binibigyang-diin ng multa ang kahalagahan ng pagpapatupad ng mga naaangkop na kontrol bilang pagsunod sa mga parusa at obligasyon sa anti-money laundering (AML) ng Bank Secrecy Act (BSA) sa industriya ng crypto, ayon sa OFAC.

Sinabi pa nito na ang "hindi pagkilos," kawalan ng wastong pananaliksik sa background, o hindi pag-uulat ng kahina-hinalang hindi sumusunod na user ay maaaring magresulta sa mga paglabag sa parehong mga regulasyon ng OFAC at FinCEN, na posibleng magpapahintulot sa mga labag sa batas na pagkilos na gawin sa pamamagitan ng kanilang mga platform.

Hindi Hahayaan ng Mga Regulator na Magbulag-bulagan ang mga Pagpapalitan sa Mga Sanction

Sinabi ni Andrea Gacki, pinuno ng OFAC, na sa tuwing mabibigo ang mga kumpanya na sumunod sa mga parusa nang epektibo, "maaari silang maging isang sasakyan para sa mga ipinagbabawal na aktor na nagbabanta sa pambansang seguridad ng Estados Unidos."

Bilang karagdagan, sinabi ni Gacki na ang lahat ng mga palitan sa buong mundo ay dapat magkaroon ng wastong kaalaman sa kanilang mga kliyente; kung hindi, mananagot sila sa korte para sa pagpayag sa anumang mga paglabag sa mga parusa ng US.

“Dapat na maunawaan ng mga virtual currency exchange na tumatakbo sa buong mundo kung sino-at nasaan-kanilang mga customer. Ang OFAC ay patuloy na papanagutin ang mga kumpanyang may pananagutan, sa industriya ng virtual na pera at sa ibang lugar, na ang kabiguan na ipatupad ang mga naaangkop na kontrol ay humahantong sa mga paglabag sa mga parusa.

Sinabi ni Himamauli Das, gumaganap na direktor ng FinCEN, na ang Bittrex ay nagkaroon ng hindi wastong pagpapatupad ng mga kontrol sa AML at SAR, na naglalantad sa Estados Unidos sa mga banta tulad ng mga transaksyon mula sa mga taong naninirahan sa mga sanction na hurisdiksyon, darknet marketplace, at ransomware pag-atake.

Ang anunsyo na ito ay dumating sa gitna ng mas mataas na pagsisikap ng gobyerno ng US na kontrolin ang industriya ng cryptocurrency. Bilang karagdagan sa Bittrex, ang isang pagsisiyasat sa Kraken ay inihayag kamakailan, at binanggit ng SEC sa isang kamakailang reklamo na ang Coinbase maaaring naglista ng ilang mga securities, kabilang AMP (AMP), Rally (RLY), DerivaDEX (DDX), XYO (XYO), Rari Governance Token (RGT), LCX (LCX), Powerledger (POWR), DFX Finance (DFX), at Kromatika (KROM). Sinisiyasat din nito ang Yuga Labs, isinasaalang-alang ang Bored Ape Yacht Club NFTs at ang cryptocurrency na ApeCoin maaaring mga securities.

Kung ito ay hindi sapat, ang pinuno ng SEC ay nagsabi na ang lahat ng mga transaksyon sa Ethereum maaaring nasa ilalim ng hurisdiksyon ng US, at karamihan sa mga cryptocurrencies maaaring mga securities. Ito ay magiging isang matinding pananaw ngunit tiyak na isa itong dapat isaalang-alang sa hinaharap na mga senaryo ng regulasyon.